发改投资〔2017〕2059号   各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委： 　　按照党中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见等文件精神，为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步激发民间有效投资活力促进经济持续健康发展的指导意见》（国办发〔2017〕79号）要求，鼓励民间资本规范有序参与基础设施项目建设，促进政府和社会资本合作（PPP）模式更好发展，提高公共产品供给效率，加快补短板建设，充分发挥投资对优化供给结构的关键性作用，增强经济内生增长动力，现提出以下意见。 　　一、创造民间资本参与PPP项目的良好环境 　　不断加大基础设施领域开放力度，除国家法律法规明确禁止准入的行业和领域外，一律向民间资本开放，不得以任何名义、任何形式限制民间资本参与PPP项目。在制定PPP政策、编制PPP规划、确定PPP项目实施方案时，注重听取民营企业的意见，充分吸收采纳民营企业的合理建议。主动为民营企业服务，不断优化营商环境，构建“亲”“清”新型政商关系，为民间资本参与PPP项目创造更加公平、规范、开放的市场环境。对民间资本主导或参与的PPP项目，鼓励开通前期工作办理等方面的“绿色通道”。鼓励结合本地区实际，依法依规出台更多的优惠政策。 　　二、分类施策支持民间资本参与PPP项目 　　针对不同PPP项目投资规模、合作期限、技术要求、运营管理等特点，采取多种方式积极支持民间资本参与，充分发挥民营企业创新、运营等方面的优势。对商业运营潜力大、投资规模适度、适合民间资本参与的PPP项目，积极支持民间资本控股，提高项目运营效率。对投资规模大、合作期限长、工程技术复杂的项目，鼓励民营企业相互合作，或与国有企业、外商投资企业等合作，通过组建投标联合体、成立混合所有制公司等方式参与，充分发挥不同企业比较优势。鼓励民间资本成立或参与投资基金，将分散的资金集中起来，由专业机构管理并投资PPP项目，获取长期稳定收益。 　　三、鼓励民营企业运用PPP模式盘活存量资产 　　积极采取转让-运营-移交（TOT）、改扩建-运营-移交（ROT）等多种运作方式，规范有序盘活存量资产，吸引民间资本参与，避免项目规划选址、征地拆迁等比较复杂的前期工作由民营企业承担。盘活资产回收的资金主要用于补短板项目建设，形成新的优质资产，实现投资良性循环。对适宜采取PPP模式的存量项目，鼓励多采用转让项目的经营权、收费权等方式盘活存量资产，降低转让难度，提高盘活效率。对已经采取PPP模式的存量项目，经与社会资本方协商一致，在保证有效监管的前提下，可通过股权转让等多种方式，将政府方持有的股权部分或全部转让给民营企业。对在建的政府投资项目，积极探索、规范有序推进PPP模式，吸引民间资本参与。 　　四、持续做好民营企业PPP项目推介工作 　　依托全国投资项目在线审批监管平台建立的PPP项目库，对入库项目定期进行梳理，规范有序开展推介工作，适时选择回报机制明确、运营收益潜力大、前期工作成熟的PPP项目，向民营企业推介。重点推介以使用者付费为主的特许经营类项目，审慎推介完全依靠政府付费的PPP项目，以降低地方政府支出压力，防范地方债务风险。各地发展改革部门要与当地行业主管部门、工商联、行业协会等加强合作，通过多种方式推介优质项目、介绍典型案例，加大政策宣传解读和业务培训力度，帮助民营企业更好参与PPP项目。 　　五、科学合理设定社会资本方选择标准 　　严格按照《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国政府采购法》规定，通过公开招标等竞争性方式选择PPP项目的社会资本方。合理确定社会资本方资格，不得设置超过项目实际需要的注册资本金、资产规模、银行存款证明或融资意向函等条件，不得设置与项目投融资、建设、运营无关的准入条件。规范投标保证金设置，除合法合规的投标保证金外，不得以任何其他名义设置投标担保要求，推行以银行保函方式缴纳保证金。科学设置评标标准，综合考虑投标人的工程技术、运营水平、投融资能力、投标报价等因素。鼓励通过组建高质量的PPP项目特殊目的载体（SPV）等方式，整合各方资源，完善项目治理结构，提高专业化运作能力。支持民间资本股权占比高的社会资本参与PPP项目，调动民间资本积极性。同等条件下，优先选择运营经验丰富、商业运作水平高、创新创造能力强的民营企业。 　　六、依法签订规范、有效、全面的PPP项目合同 　　在与民营企业充分协商、利益共享、风险共担的基础上，客观合理、全面详尽地订立PPP项目合同。明确各方责权利和争议解决方式，合理确定价格调整机制，科学设定运营服务绩效标准，有效设置排他性条款，保障项目顺利实施。PPP项目合同既要规范民营企业投资行为，确保项目持续稳定运行，也要保证当政府方不依法履约时，民营企业可以及时获得合理补偿乃至合法退出。要依据相关法律法规和合同约定，对PPP项目进行全生命周期监管。禁止政府和投资人签订承诺回购投资本金、承诺最低收益等条款，严禁利用PPP模式违法违规变相举债，严防地方政府隐性债务风险。 　　七、加大民间资本PPP项目融资支持力度 　　鼓励政府投资通过资本金注入、投资补助、贷款贴息等方式支持民间资本PPP项目，鼓励各级政府出资的PPP基金投资民间资本PPP项目。鼓励各类金融机构发挥专业优势，大力开展PPP项目金融产品创新，支持开展基于项目本身现金流的有限追索融资，有针对性地为民间资本PPP项目提供优质金融服务。积极推进符合条件的民间资本PPP项目发行债券、开展资产证券化，拓宽项目融资渠道。按照统一标准对参与PPP项目的民营企业等各类社会资本方进行信用评级，引导金融市场和金融机构根据评级结果等加大对民营企业的融资支持力度。 　　八、提高咨询机构的PPP业务能力 　　咨询机构要坚持“合法、合规、专业、自律”的原则，深入研究民间资本参与PPP项目咨询服务新要求，加强PPP项目策划、论证、建设、运营阶段管理能力建设，准确把握民间资本参与PPP项目的商业诉求，提高项目全过程咨询服务能力。健全行业自律管理体系，通过PPP咨询机构论坛等多种形式，加强同业交流与合作。制定和完善PPP咨询业务操作标准规范，着力解决PPP项目工程技术、招投标、投融资、项目管理、法律和财务等方面难题，为民间资本PPP项目提供优质高效的咨询服务。 　　九、评选民间资本PPP项目典型案例 　　各地在已经引入民间资本的PPP项目中，适时评选在项目运作规范、交易结构合理、运营持续稳定、商业模式创新、回报机制明确等方面具有参考示范价值的典型案例，总结经验、加强宣传，发挥示范效应。国家发展改革委将会同有关行业主管部门组织专家对各地报送的案例进行评审和筛选，挑选出若干典型案例进行宣传，优先推荐发行PPP项目资产证券化产品。对支持和鼓励民间资本参与PPP项目工作积极主动、典型案例多的地区，在安排PPP项目前期工作中央预算内投资时予以倾斜支持。 　　十、加强政府和社会资本合作诚信体系建设 　　建立健全PPP项目守信践诺机制，准确记录并客观评价政府方和民营企业在PPP项目实施过程中的履约情况。政府方要严格履行各项约定义务，做出履约守信表率，坚决杜绝“新官不理旧账”现象。民营企业也要认真履行合同，持续稳定提供高质量且成本合理的公共产品和服务。将PPP项目各方信用记录，纳入全国信用信息共享平台供各部门、各地区共享，并依法通过“信用中国”网站公示。将严重失信责任主体纳入黑名单，并开展联合惩戒。 　　鼓励民间资本参与PPP项目是贯彻落实党中央、国务院关于激发民间有效投资活力、促进经济持续健康发展的重要措施，是充分发挥投资对优化供给结构关键性作用的重要抓手。各地发展改革部门要高度重视，加强组织领导，努力破除制约民间资本参与PPP项目的困难和障碍，切实保障民间资本合法权益，推动民间资本PPP项目规范有序发展。   国家发展改革委 2017年11月28日

发改投资〔2017〕1266号   各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委，新疆生产建设兵团发展改革委： 　　按照党中央、国务院工作部署，我委会同相关部门加快推广政府和社会资本合作（PPP）模式，取得了较好成效，在加强基础设施建设、促进民间投资等方面发挥了积极作用。但是，已实施PPP项目中新建项目多、存量项目少，不利于盘活存量资产、提高基础设施运营效率。根据《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）等文件精神，为更好运用PPP模式盘活基础设施存量资产、形成良性投资循环，现就有关事项通知如下。 一、充分认识运用PPP模式盘活基础设施存量资产的重要意义 　　改革开放以来，经过长期投资建设，我国在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、重大市政工程等基础设施领域形成了大量优质存量资产。积极推广PPP模式，加大存量基础设施盘活力度、形成良性投资循环，有利于拓宽基础设施建设资金来源，减轻地方政府债务负担；有利于化解民营企业融资能力不足问题，更好地吸引民间资本进入基础设施领域，丰富民营企业投资方式；有利于吸引具有较强运营能力的社会资本，提高基础设施项目运营效率，降低运营成本；有利于推进国有企业混合所有制改革，促进各种所有制经济共同发展；有利于加快补齐基础设施短板，推进供给侧结构性改革。 二、分类实施，规范有序盘活基础设施存量资产 　　各地要根据当地实际情况和项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用PPP模式，规范有序盘活基础设施存量资产。要精心编制项目实施方案，做好项目联审，提高决策水平。涉及新增投资建设的，应依法依规履行投资管理程序。项目决策后，应通过公开招标等竞争性方式公平择优选择具有相应运营能力和管理经验的社会资本方作为合作伙伴。项目运营期间，实施机构要加强绩效评价，切实提升运营效率。 　　对拟采取PPP模式的存量基础设施项目，根据项目特点和具体情况，可通过转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）、转让-拥有-运营（TOO）、委托运营、股权合作等多种方式，将项目的资产所有权、股权、经营权、收费权等转让给社会资本。 　　对已经采取PPP模式且政府方在项目公司中占有股份的存量基础设施项目，可通过股权转让等方式，将政府方持有的股权部分或全部转让给项目的社会资本方或其他投资人。 　　对在建的基础设施项目，也可积极探索推进PPP模式，引入社会资本负责项目的投资、建设、运营和管理，减少项目前期推进困难等障碍，更好地吸引社会资本特别是民间资本进入。 　　运用PPP模式盘活基础设施存量资产，要在符合国有资产管理等相关法律法规制度的前提下，解放思想、勇于创新，优先推出边界条件明确、商业模式清晰、现金流稳定的优质存量资产，提升社会资本参与的积极性。支持社会资本方创新运营管理模式，充分挖掘项目的商业价值，在确保公共利益的前提下，提高合理投资回报水平。 三、规范管理，实现投资良性循环 　　运用PPP模式盘活基础设施存量资产回收的资金，除按规定用于必要的职工安置、债权债务处置等支出外，应主要用于新的基础设施和公用事业建设，重点支持补短板项目，形成新的优质资产。对再投资形成的新优质资产，条件成熟时可再次运用PPP模式盘活，引入社会资本方参与运营和管理。由此实现以PPP模式盘活优质存量资产，转让所得用于新建基础设施和公用事业项目，通过再投资形成新优质资产的良性循环。 　　运用PPP模式盘活基础设施存量资产时，要规范与社会资本方的合作行为，严禁利用PPP模式违法违规变相举债。 四、加强协同合作，保障基础设施存量资产盘活工作顺利实施 　　建立基础设施存量资产盘活协同工作机制，强化组织领导和统筹协调。各地发展改革部门要按照政府统一部署和职责分工，主动与行业管理、国有资产管理、财税、国土、环保、人力资源社会保障等部门加强衔接，形成合力，共同推进运用PPP模式盘活基础设施存量资产工作。 　　在运用PPP模式盘活基础设施存量资产时，要做好尽职调查、清产核资等前期工作，合理确定国有资产公允价值，既要防止国有资产流失，也要保障社会资本方合法权益。积极推动相关事业单位和国有企业改制工作，努力解决国有产权核实与界定、债权债务处理、人员分流安置等问题，保障基础设施存量资产盘活工作顺利开展。 　　对采用PPP模式盘活存量资产的基础设施项目，支持通过资产证券化、发行PPP项目专项债券等方式开展市场化融资，提高资产流动性，拓宽资金来源，吸引更多社会资本以不同方式参与。 五、总结经验，发挥示范项目的引领带动作用 　　各省级发展改革委要对本地区运用PPP模式盘活基础设施存量资产的工作情况进行全面梳理，及时总结经验，改进完善相关制度，推进工作顺利开展。要筛选出操作规范、成效明显、经验可复制可推广的项目，加大宣传力度，发挥示范作用。 　　请各省级发展改革委推荐本地区3－5个运用PPP模式盘活基础设施存量资产效果好的项目，于2017年8月4日前报我委（相关要求详见附件）。我委将从中遴选若干示范项目，组织推广。 　　附件：1. 项目单行材料要求（略）                   2. ___省（区、市）运用PPP模式盘活基础设施存量资产示范项目申报表（略）   　　国家发展改革委 2017年7月3日

发改投资〔2016〕2231号   各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委，新疆生产建设兵团发展改革委： 　　为进一步规范传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目操作流程，现将《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》印发你们，请积极采取有力措施，加大工作力度，切实做好各项工作。   　　附件：传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则                                                       国家发展改革委                                                     2016年10月24日       　附件 传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则 第一章 总则 　　第一条 目的和依据 　　为进一步规范传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目操作流程，根据《中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）、《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展改革委等部门令2015年第25号）、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）等文件要求，制定本导则。 　　第二条 适用范围 　　按照国务院确定的部门职责分工，本导则适用于在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业以及重大市政工程等传统基础设施领域采用PPP模式的项目。具体项目范围参见《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2016〕1744号）。 　　第三条 实施方式 　　政府和社会资本合作模式主要包括特许经营和政府购买服务两类。新建项目优先采用建设－运营－移交（BOT）、建设－拥有－运营－移交（BOOT）、设计－建设－融资－运营－移交（DBFOT）、建设－拥有－运营（BOO）等方式。存量项目优先采用改建－运营－移交（ROT）方式。同时，各地区可根据当地实际情况及项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种方式，切实提高项目运作效率。 　　第四条 适用要求 　　各级发展改革部门应按照本导则明确的程序要求和工作内容，本着“简捷高效、科学规范、兼容并包、创新务实”原则，会同有关部门，加强协调配合，形成合力，共同促进本地区传统基础设施领域PPP模式规范健康发展。国家发展改革委将加强指导和监督，促进PPP工作稳步推进。 第二章 项目储备 　　第五条 加强规划政策引导 　　要重视发挥发展规划、投资政策的战略引领与统筹协调作用，按照国民经济和社会发展总体规划、区域规划、专项规划及相关政策，依据传统基础设施领域的建设目标、重点任务、实施步骤等，明确推广应用PPP模式的统一部署及具体要求。 　　第六条 建立PPP项目库 　　各级发展改革部门要会同有关行业主管部门，在投资项目在线审批监管平台（重大建设项目库）基础上，建立各地区各行业传统基础设施PPP项目库，并统一纳入国家发展改革委传统基础设施PPP项目库，建立贯通各地区各部门的传统基础设施PPP项目信息平台。入库情况将作为安排政府投资、确定与调整价格、发行企业债券及享受政府和社会资本合作专项政策的重要依据。 　　第七条 纳入年度实施计划 　　列入各地区各行业传统基础设施PPP项目库的项目，实行动态管理、滚动实施、分批推进。对于需要当年推进实施的PPP项目，应纳入各地区各行业PPP项目年度实施计划。需要使用各类政府投资资金的传统基础设施PPP项目，应当纳入三年滚动政府投资计划。 　　第八条 确定实施机构和政府出资人代表 　　对于列入年度实施计划的PPP项目，应根据项目性质和行业特点，由当地政府行业主管部门或其委托的相关单位作为PPP项目实施机构，负责项目准备及实施等工作。鼓励地方政府采用资本金注入方式投资传统基础设施PPP项目，并明确政府出资人代表，参与项目准备及实施工作。 第三章 项目论证 　　第九条 PPP项目实施方案编制 　　纳入年度实施计划的PPP项目，应编制PPP项目实施方案。PPP项目实施方案由实施机构组织编制，内容包括项目概况、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。为提高工作效率，对于一般性政府投资项目，各地可在可行性研究报告中包括PPP项目实施专章，内容可以适当简化，不再单独编写PPP项目实施方案。 　　实施方案编制过程中，应重视征询潜在社会资本方的意见和建议。要重视引导社会资本方形成合理的收益预期，建立主要依靠市场的投资回报机制。如果项目涉及向使用者收取费用，要取得价格主管部门出具的相关意见。 　　第十条 项目审批、核准或备案 　　政府投资项目的可行性研究报告应由具有相应项目审批职能的投资主管部门等审批。可行性研究报告审批后，实施机构根据经批准的可行性研究报告有关要求，完善并确定PPP项目实施方案。重大基础设施政府投资项目，应重视项目初步设计方案的深化研究，细化工程技术方案和投资概算等内容，作为确定PPP项目实施方案的重要依据。 　　实行核准制或备案制的企业投资项目，应根据《政府核准的投资项目目录》及相关规定，由相应的核准或备案机关履行核准、备案手续。项目核准或备案后，实施机构依据相关要求完善和确定PPP项目实施方案。 　　纳入PPP项目库的投资项目，应在批复可行性研究报告或核准项目申请报告时，明确规定可以根据社会资本方选择结果依法变更项目法人。 　　第十一条 PPP项目实施方案审查审批 　　鼓励地方政府建立PPP项目实施方案联审机制。按照“多评合一，统一评审”的要求，由发展改革部门和有关行业主管部门牵头，会同项目涉及到的财政、规划、国土、价格、公共资源交易管理、审计、法制等政府相关部门，对PPP项目实施方案进行联合评审。必要时可先组织相关专家进行评议或委托第三方专业机构出具评估意见，然后再进行联合评审。 　　一般性政府投资项目可行性研究报告中的PPP项目实施专章，可结合可行性研究报告审批一并审查。 　　通过实施方案审查的PPP项目，可以开展下一步工作；按规定需报当地政府批准的，应报当地政府批准同意后开展下一步工作。未通过审查的，可在调整实施方案后重新审查；经重新审查仍不能通过的，不再采用PPP模式。 　　第十二条 合同草案起草 PPP项目实施机构依据审查批准的实施方案，组织起草PPP合同草案，包括PPP项目主合同和相关附属合同（如项目公司股东协议和章程、配套建设条件落实协议等）。PPP项目合同主要内容参考国家发展改革委发布的《政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）》。 第四章 社会资本方选择 　　第十三条 社会资本方遴选 　　依法通过公开招标、邀请招标、两阶段招标、竞争性谈判等方式，公平择优选择具有相应投资能力、管理经验、专业水平、融资实力以及信用状况良好的社会资本方作为合作伙伴。其中，拟由社会资本方自行承担工程项目勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的，必须按照《招标投标法》的规定，通过招标方式选择社会资本方。 　　在遴选社会资本方资格要求及评标标准设定等方面，要客观、公正、详细、透明，禁止排斥、限制或歧视民间资本和外商投资。鼓励社会资本方成立联合体投标。鼓励设立混合所有制项目公司。社会资本方遴选结果要及时公告或公示，并明确申诉渠道和方式。 　　各地要积极创造条件，采用多种方式保障PPP项目建设用地。如果项目建设用地涉及土地招拍挂，鼓励相关工作与社会资本方招标、评标等工作同时开展。 　　第十四条 PPP合同确认谈判 PPP项目实施机构根据需要组织项目谈判小组，必要时邀请第三方专业机构提供专业支持。 　　谈判小组按照候选社会资本方的排名，依次与候选社会资本方进行合同确认谈判，率先达成一致的即为中选社会资本方。项目实施机构应与中选社会资本方签署确认谈判备忘录，并根据信息公开相关规定，公示合同文本及相关文件。 　　第十五条 PPP项目合同签订 PPP项目实施机构应按相关规定做好公示期间异议的解释、澄清和回复等工作。公示期满无异议的，由项目实施机构会同当地投资主管部门将PPP项目合同报送当地政府审核。政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本方正式签署PPP项目合同。 　　需要设立项目公司的，待项目公司正式设立后，由实施机构与项目公司正式签署PPP项目合同，或签署关于承继PPP项目合同的补充合同。 第五章 项目执行 　　第十六条 项目公司设立 　　社会资本方可依法设立项目公司。政府指定了出资人代表的，项目公司由政府出资人代表与社会资本方共同成立。项目公司应按照PPP合同中的股东协议、公司章程等设立。 　　项目公司负责按PPP项目合同承担设计、融资、建设、运营等责任，自主经营，自负盈亏。除PPP项目合同另有约定外，项目公司的股权及经营权未经政府同意不得变更。 　　第十七条 项目法人变更 PPP项目法人选择确定后，如与审批、核准、备案时的项目法人不一致，应按照有关规定依法办理项目法人变更手续。 　　第十八条 项目融资及建设 PPP项目融资责任由项目公司或社会资本方承担，当地政府及其相关部门不应为项目公司或社会资本方的融资提供担保。项目公司或社会资本方未按照PPP项目合同约定完成融资的，政府方可依法提出履约要求，必要时可提出终止PPP项目合同。 PPP项目建设应符合工程建设管理的相关规定。工程建设成本、质量、进度等风险应由项目公司或社会资本方承担。政府方及政府相关部门应根据PPP项目合同及有关规定，对项目公司或社会资本方履行PPP项目建设责任进行监督。 　　第十九条 运营绩效评价 PPP项目合同中应包含PPP项目运营服务绩效标准。项目实施机构应会同行业主管部门，根据PPP项目合同约定，定期对项目运营服务进行绩效评价，绩效评价结果应作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。 　　项目实施机构应会同行业主管部门，自行组织或委托第三方专业机构对项目进行中期评估，及时发现存在的问题，制订应对措施，推动项目绩效目标顺利完成。 　　第二十条 项目临时接管和提前终止 　　在PPP项目合作期限内，如出现重大违约或者不可抗力导致项目运营持续恶化，危及公共安全或重大公共利益时，政府要及时采取应对措施，必要时可指定项目实施机构等临时接管项目，切实保障公共安全和重大公共利益，直至项目恢复正常运营。不能恢复正常运营的，要提前终止，并按PPP合同约定妥善做好后续工作。 　　第二十一条 项目移交 　　对于PPP项目合同约定期满移交的项目，政府应与项目公司或社会资本方在合作期结束前一段时间（过渡期）共同组织成立移交工作组，启动移交准备工作。 　　移交工作组按照PPP项目合同约定的移交标准，组织进行资产评估和性能测试，保证项目处于良好运营和维护状态。项目公司应按PPP项目合同要求及有关规定完成移交工作并办理移交手续。 　　第二十二条 PPP项目后评价 　　项目移交完成后，地方政府有关部门可组织开展PPP项目后评价，对PPP项目全生命周期的效率、效果、影响和可持续性等进行评价。评价结果应及时反馈给项目利益相关方，并按有关规定公开。 　　第二十三条 信息公开及社会监督 　　各地要建立PPP项目信息公开机制，依法及时、充分披露PPP项目基本信息、招标投标、采购文件、项目合同、工程进展、运营绩效等，切实保障公众知情权。涉及国家秘密的有关内容不得公开；涉及商业秘密的有关内容经申请可以不公开。 　　建立社会监督机制，鼓励公众对PPP项目实施情况进行监督，切实维护公共利益。 第六章 附则 　　第二十四条 　　本导则由国家发展改革委负责解释。 　　第二十五条 　　本导则自印发之日起施行。

发改办投资〔2016〕1963号   各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委，新疆生产建设兵团发展改革委，各有关单位： 　　为贯彻落实2016年7月7日国务院常务会议部署，总结传统基础设施领域推广PPP模式的成功经验和做法，引导有关方面学习借鉴，拟组织筛选PPP项目典型案例。现将有关事项通知如下。 一、申报条件 （一）项目范围 　　能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业以及重大市政工程等传统基础设施领域2000年以来投入运营或已签约在建的PPP项目。优先考虑民间资本参与的PPP项目，兼顾项目的行业和地域分布。 　　（二）实施方式 　　项目实施方式应具有代表性。优先考虑采用建设－运营－移交（BOT）、建设－拥有－运营－移交（BOOT）、设计－建设－融资－运营－移交（DBFOT）、转让－运营－移交（TOT）、改建－运营－移交（ROT）等模式的项目。鼓励推荐根据当地实际情况和项目特点进行模式创新的PPP项目。 　　（三）质量要求 　　项目应操作规范，符合有关政策法规，并在项目方案策划、交易结构设计、社会资本选择、投资回报创新、融资模式优化、项目风险规避、绩效评价实施等至少某一方面具有参考示范价值，适于向社会公开推广。 二、组织方式 　　为体现广泛性、代表性、创新性及可推广性，有关项目典型案例要通过发展改革系统推荐和社会公开征集两种渠道报送至国家发展改革委。 　　各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委，新疆生产建设兵团发展改革委要认真做好本地区传统基础设施领域PPP项目典型案例征集工作，原则上各地报送案例项目不少于5个。 　　欢迎相关社会资本方、金融机构、咨询机构、项目实施单位、行业协会等积极推荐传统基础设施领域具有推广价值的典型项目。 三、材料要求 　　项目材料可参考国家发展改革委第一批13个项目典型案例（http://tzs.ndrc.gov.cn/zttp/PPPxmk/pppxmal），篇幅原则上控制在5000字左右，内容真实、层次清晰、数据准确、观点明确。材料提纲参考如下： 　　（一）项目概况（1000字左右） 　　包括项目基本情况、建设内容和规模、项目背景和进展，社会资本方概况，提供融资服务的金融机构情况，承担PPP实施方案编制和评估任务的咨询机构情况。 　　（二）运作模式（2000字左右） 　　包括具体模式、实施流程、资金筹措、回报机制、主要权利义务的约定等内容。 　　（三）借鉴价值（2000字左右） 　　包括项目推动中的难点、创新点和重要经验等内容。 四、筛选与推广 　　国家发展改革委将组织专家进行评审和筛选，挑选出若干个典型项目。典型项目有关信息将在国家发展改革委官方网站“PPP专栏”正式发布，同时编辑出版《传统基础设施领域PPP项目典型案例汇编》，并通过多种方式进行宣传推广。 五、报送截止时间及方式 　　报送截止日期为2016年10月15日。请各地发展改革委将申报材料直接报送至国家发展改革委投资司。请社会资本方、咨询机构等单位将申报材料寄送至中国招标投标协会，电子版请发送至电子邮箱，由协会汇总后报送国家发展改革委投资司。 　　中国招标投标协会联系方式：刘捷，010-88653360，huiyuanbu1005@126.com。 　　地址：北京市西城区月坛南街59号新华大厦10层。 　　邮编：100045   国家发展改革委办公厅 2016年9月2日

发改办基础〔2016〕1818号   各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委： 　　为贯彻落实国务院第110次常务会议关于高速公路审批改革的有关精神，切实转变政府投资管理职能、激发市场活力，积极推进公路交通领域采用PPP模式，根据《中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号文）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）和《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）等有关文件要求，现就采用政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，简称PPP）模式建设的国家高速公路网新建项目批复方式的有关事项通知如下： 　　一、政府采用投资补助方式参与的国家高速公路网新建PPP项目按照核准制管理。政府采用资本金注入方式参与的国家高速公路网新建PPP项目仍按照审批制管理，直接报批可行性研究报告。 　　二、各省（区、市）发展改革部门在报送国家高速公路网新建PPP项目时，需在上报文件中说明政府参与方式，并按照有关规定，向我委提交相关申报材料，履行核准或审批程序。 　　三、各省（区、市）发展改革部门要严格按照上述要求，加强沟通、密切配合，扎实做好项目前期工作，并及时反映实际工作中存在的问题和有关建议。我委将逐步完善相关监督、管理和协调机制，进一步鼓励和引导社会资本在公路交通领域投资。 　　四、对于采用PPP模式建设的国家高速公路网改扩建等公路项目，各地可参照此执行。   国家发展改革委办公厅 2016年8月10日

财建[2015]111号   各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、交通运输厅（局、委），新疆生产建设兵团财务局、交通局： 为提高收费公路建管养运效率，促进公路可持续发展，依据《收费公路管理条例》、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）和《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号），财政部、交通运输部决定在收费公路领域鼓励推广政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）模式。现提出以下意见： 　　一、总体目标 　　（一）转变供给方式。 　　鼓励社会资本通过政府和社会资本合作（PPP）模式，参与收费公路投资、建设、运营和维护，与政府共同参与项目全周期管理，发挥政府和社会资本各自优势，提高收费公路服务供给的质量和效率。 　　（二）创新公路投融资模式。 　　社会投资者按照市场化原则出资，独自或与政府指定机构共同成立项目公司建设和运营收费公路项目，政府要逐步从“补建设”向“补运营”转变，以项目运营绩效评价结果为依据，适时对价格和补贴进行调整，支持社会资本参与收费公路建设运营，提高财政支出的引导和带动作用，拓宽社会资本发展空间，有效释放市场活力。 　　（三）完善收费公路建设管理养护长效机制。 　　建立健全合同约束、收费调节、信息公开、过程监管、绩效考核等一系列改革配套制度与机制，实现合作双方风险分担、权益融合、有限追索。 　　二、基本原则 　　（四）公开透明，规范运作。 PPP项目推广工作应坚持“规范、公开、透明”的原则。在项目论证、选择合作伙伴、制定和履行各类合同、组织绩效评价等各个环节做到依法依规，并严格按照要求进行信息公开，接受各方监督；严格按照特许经营合同，规范运作，防止政府失信违约、合作伙伴获取不正当利益。 　　（五）循序渐进，逐步推广。 　　坚持盘活存量、用好增量、分类施策。对于社会效益突出但经营性收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源才能进行商业化运作的项目，鼓励按照PPP模式设计运作。鉴于目前全国公路网络正处于联网关键阶段，建设任务繁重，重点推进确需建设但投入较大且预期收益稳定的公路建设项目，鼓励按照PPP模式设计运作。按照政府性债务管理要求，做好融资平台公司项目向PPP项目转型的风险控制工作。 　　三、实施要求 　　（六）明晰PPP项目边界。 　　收费公路项目实施PPP模式所涉及的收费公路权益包括收费权、广告经营权和服务设施经营权。不同的项目可根据实际情况，将各项权益通过有效打包整合提升收益能力，以促进一体化经营、提高运营效率。 　　（七）规范PPP项目操作流程。 　　在项目发起、物有所值评价、财政承受能力论证、合作伙伴选择、收益补偿机制确立、项目公司组建、合作协议签署、绩效评价等操作过程中，应根据财政部关于PPP工作的统一指导和管理办法规范推进，地方各级财政部门会同交通运输部门抓紧研究制定符合当地实际情况的操作办法，实现规范化管理。 　　（八）编制完整的PPP项目实施方案。 　　实施方案应包含项目实施内容、产品及服务质量和标准、投融资结构、财务测算与风险分析、技术及经济可行性论证、合作伙伴要求、合同结构、政府组织方式、必要的配套措施等。 　　（九）加大评价及监管力度。 　　各地财政、交通运输部门要加强组织实施，积极统筹协调，研究建立议事协调及联审机制，有力有序推进PPP推广工作，建立对PPP项目的监督机制。 　　四、保障措施 　　（十）资金政策支持。 　　收费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报的，在依法给予融资支持，项目沿线一定范围土地开发使用等支持措施仍不能完全覆盖成本的，可考虑给予合理的财政补贴。对符合《车辆购置税收入补助地方资金管理暂行办法》要求的项目，可按照交通运输重点项目资金申请和审核规定，申请投资补助。 　　（十一）相关配套政策。 　　地方各级财政、交通运输部门应当积极协调有关部门进一步完善公路收费、土地等政策，维护市场机制的决定性作用，在项目审批等相关方面为推进项目建立绿色通道。　　  财政部 交通运输部 2015年4月20日

财建〔2015〕29号   各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、住房城乡建设厅（局、委），新疆生产建设兵团财务局、建设局： 　　为了增强市政公用产品和服务的有效供给，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）和《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令第126号），财政部、住房城乡建设部决定在城市供水、污水处理、垃圾处理、供热、供气、道路桥梁、公共交通基础设施、公共停车场、地下综合管廊等市政公用领域开展政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目推介工作，现就做好推介工作通知如下： 　　一、总体目标 　　（一）完善制度机制。 　　通过市政公用领域开展PPP项目推介，推动建立健全费价机制、运营补贴、合同约束、信息公开、过程监管、绩效考核等一系列改革配套制度机制，实现合作双方风险分担、权益融合、有限追索。 　　（二）转变供给方式。 　　改进市政公用产品和服务由政府单一供给的方式，引导社会资本参与市政公用产品和服务投资、运营，共同承担项目全生命周期管理，发挥政府和社会资本各自优势，提高市政公用产品和服务供给的质量和效率。 　　（三）创新政府投融资模式。 　　改变地方政府主要以土地使用权等抵押担保、借地方投融资平台发债等途径筹集资金建设市政公用项目的传统做法，有序推进以特许经营等方式吸引社会资本的新模式，促进政府和社会资本合作。 　　二、基本原则 　　（一）坚持公共利益优先。 PPP项目推介工作应注重强化监管，避免资产“一卖了之”，明确市政公用产品和服务主体责任，提高质量，优化价格，关注百姓切身利益。 　　（二）坚持规范运作。 PPP项目推介工作坚持“规范、公开、透明”，依法依规对项目进行充分论证、选择合作伙伴、制定和履行各类合同、组织绩效评价，避免政府失信违约、合作伙伴谋取暴利等不规范行为发生。 　　（三）坚持存量项目为主。 　　推介项目以使用者付费项目为主，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的市政公用项目。为缓解地方债务风险，当前重点推进符合条件的存量项目按PPP模式改造。对地方政府自建自管的存量项目，可优先考虑按照PPP模式转型；对企业已是投资运营主体的存量项目，可按照PPP模式改造，加强政府和社会资本的风险分担与权益融合；对企业在建但因各种原因停滞的项目，政府可以注入一定资金，与企业合作。对经充分论证确需新建的项目，也可按照PPP模式设计运作。 　　三、推介要求 　　（一）立足于现有规划筛选项目。 　　推介项目必须已纳入城市总体规划和各类市政公用设施建设专项规划。新建项目须已按规定程序做好立项、可行性研究等项目前期工作。 　　（二）明晰PPP项目边界。 　　城市供水、污水处理、供热、供气、垃圾处理项目应实行厂网一体、站网一体、收集处理一体化运营，提高服务质量；道路桥梁可实行建设施工、养护管理一体化的经营方式；公共交通基础设施项目包括公交停靠站、首末站、枢纽站、停保站及出租汽车停靠站等相关设施，可优先考虑公共交通服务提供者介入公共交通基础设施项目的建设运营，鼓励项目通过有效打包整合提升收益能力，以促进一体化经营、提高运营质量和效率；公共停车场项目要与道路系统及城市规划有效衔接；地下综合管廊项目应按照满足各类管线功能需要和运行安全的标准建设，配套完备的附属设施和预警监控系统，统筹规划安排所有管线入廊，明确管廊运营主体与管线单位责任范围，确保管廊有效运行。 　　（三）规范PPP项目操作流程。 　　推介项目在项目发起、物有所值评价、财政承受能力验证、合作伙伴选择、收益补偿机制确立、项目公司组建、合作协议签署、绩效评价等操作过程中，应根据财政部关于PPP工作的统一指导规范推进，地方财政部门会同住房城乡建设（市政公用）部门抓紧研究制定符合当地实际情况的操作办法，实现规范化管理。 　　四、组织实施 　　（一）积极组织推进。 　　各级住房城乡建设（市政公用）、财政部门组织实施多层次推介工作，积极从国民经济和社会发展规划及市政公用领域专项规划中遴选潜在项目，及时筛选评估社会资本发起PPP项目建议，推进市政公用领域PPP工作。 　　（二）定期组织推介。 　　对拟采用PPP模式的市政公用项目，由当地住房城乡建设（市政公用）、财政部门组织编制或委托第三方机构编制实施方案。实施方案具体应包含项目实施内容、产品及服务质量和标准、投融资结构、财务测算与风险分析、技术及经济可行性论证、合作伙伴要求、合同结构、政府支持方式、必要的配套措施等。财政部、住房城乡建设部每半年在全国范围内组织一次市政公用领域PPP项目评选工作，从中选择部分优质项目予以推介。各地可自愿上报。 　　（三）加大评价及监管力度。 　　各级财政、住房城乡建设（市政公用）部门要加强组织实施，积极统筹协调，研究建立议事协调及联审机制，有力有序推进PPP推介工作。省级财政、住房城乡建设部门建立对PPP项目的实施监督机制。财政部、住房城乡建设部对推进PPP工作加强协调和指导。 　　五、保障措施 　　（一）资金政策支持。 　　地方各级财政部门要统筹运用市政公用领域财政资金，优化调整现有资金使用方向，积极扩大资金来源渠道，综合采取财政奖励、运营补贴、投资补贴、融资费用补贴等多种方式，加强对推介项目予以支持。 　　（二）融资支持。 　　地方各级财政、住房城乡建设（市政公用）部门应当积极协调银监、证监、保监等部门，尽快建立向金融机构推介项目的常态化渠道，支持金 融机构为推介项目增进信用等级、提高授信额度，采取有效方式降低项目融资成本。 　　（三）相关配套政策 地方各级财政、住房城乡建设部门应当积极协调有关部门进一步完善市政公用领域价费与财政补贴、土地等体制机制，创造良好的政策环境，维护市场机制的基础性作用。在项目审批等相关方面为推介项目建立绿色通道。住房城乡建设部门要进一步完善和落实市政公用领域特许经营管理制度，拓宽社会资本的进入渠道。   财政部 住房城乡建设部 2015年2月13日

财综[2015]15号   各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国土资源厅（局）、住房城乡建设厅（委、局），中国人民银行上海总部、各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行，各省、自治区、直辖市、计划单列市国家税务局、地方税务局、银监局，新疆生产建设兵团财务局、国土资源局、建设局： 　　为贯彻落实党的十八届三中全会精神，提高公共租赁住房供给效率，按照《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）和《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）有关要求，现就运用政府和社会资本合作模式（Public-Private Partnership）推进公共租赁住房投资建设和运营管理的有关事宜通知如下： 　　一、充分认识运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理的重要意义 　　政府和社会资本合作模式是政府与社会资本在公共服务领域建立的一种长期合作关系，通过这种合作和管理过程，可以更有效率地为社会提供公共服务。运用这种模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理，有利于转变政府职能，提升保障性住房资源配置效率；有利于消化库存商品住房，促进房地产市场平稳健康发展；有利于提升政府治理能力，改善住房保障服务。运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理，作为一项政策创新和制度创新，对于稳增长、调结构、惠民生具有十分重要意义，各地要充分认识这项工作的重要性，积极有序开展试点工作。 　　二、运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理的基本目标和原则 　　（一）基本目标。通过运用政府和社会资本合作模式，发挥政府与社会资本各自优势，把政府的政策意图、住房保障目标和社会资本的运营效率结合起来，逐步建立“企业建房、居民租房、政府补贴、社会管理”的新型公共租赁住房投资建设和运营管理模式，有效提高公共租赁住房服务质量和管理效率。 　　（二）基本原则。 1.政府组织，社会参与。政府根据本地区公共租赁住房需求状况，制定公共租赁住房发展规划和年度计划，组织合适的公共租赁住房项目开展政府和社会资本合作试点，选择社会资本参与投资建设和运营管理公共租赁住房。 2.权责清晰，各司其职。在公共租赁住房项目合同中，明确政府与社会资本的各自责任，按照合同约定承担相应的权利、义务、责任和风险。 3.激励相容，提高效率。通过综合运用多种政策手段，建立动态调整的租金价格机制，确保社会资本具有稳定合理的投资回报；建立严格的绩效评价机制，对项目运作、住房保障服务质量和资金使用效率等进行综合考核评价，确保公共租赁住房项目建设运营达到预期效果。 　　三、公共租赁住房项目政府和社会资本合作模式和条件 　　（一）公共租赁住房政府和社会资本合作项目的基本模式。运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理，主要是政府选择社会资本组建公共租赁住房项目公司，项目公司与政府签订合同，负责承担设计、投资建设、运营、维护管理任务，在合同期内通过“承租人支付租金”及必要的“政府政策支持”获得合理投资回报，依法承担相应的风险；政府负责提供政策支持，定期调整公共租赁住房租金价格，加强公共租赁住房工程建设及运营维护质量监管。合同期满后，项目公司终结，并按合同约定作善后处理。政府对项目公司承担有限责任，不提供担保或承诺。 　　（二）公共租赁住房政府和社会资本合作项目的基本条件。适合运用政府和社会资本合作模式的公共租赁住房项目应当同时具备以下条件：1.已纳入住房保障规划和年度计划。2.项目规划所在区域交通便利，学校、医院等公共基础设施配套齐全。3.户型建筑面积符合公共租赁住房条件。户型建筑面积以40平方米左右的小户型为主，单套建筑面积控制在60平方米以内。4.承租公共租赁住房的保障对象数量稳定。5.保障对象按市场租金水平向项目公司缴纳住房租金。6.政府按保障对象支付能力给予分档补贴及其他政策支持。7.公共租赁住房运营期限不少于15年。 　　四、公共租赁住房政府和社会资本合作项目的适用范围 　　适用政府和社会资本合作模式的公共租赁住房项目主要包括：（一）政府自建自管项目；（二）政府收购的符合公共租赁住房条件的存量商品住房项目；（三）符合公共租赁住房条件且手续完备、债务清晰的停工未完工程项目；（四）以企业为主建设管理的公共租赁住房项目。 　　对于存量和在建的项目，特别是债务规模比较大的政府融资平台公司持有的公共租赁住房，应当在科学评估的基础上，采取招投标、拍卖、挂牌等法律法规规定的方式将公共租赁住房资产整体转让给项目公司，实行规范的政府和社会资本合作模式运作，转让收入优先用于偿还对应的存量政府债务；对于拟新建和收购的项目，从规划、设计、投资建设、运营、管理全过程均可按政府和社会资本合作模式运作。 　　五、规范运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理 　　（一）建立公共租赁住房政府和社会资本合作项目库。各地应认真梳理、科学甄别适合政府和社会资本合作模式的公共租赁住房项目，建立项目储备库。政府和社会资本合作的公共租赁住房项目由市县财政部门会同同级住房保障部门从存量和新增项目中筛选。 　　（二）做好项目前期论证和准备工作。市县财政部门会同同级住房保障部门引入第三方中介机构和专家，对拟实施政府和社会资本合作的公共租赁住房项目进行必要性、可行性、经济性、合规性评估和物有所值评价，论证项目是否满足政府和社会资本合作项目的必要条件。在此基础上，财政部门应组织开展政府和社会资本合作项目财政承受能力论证工作，通过识别、测算项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为项目财政预算管理提供依据，以保障政府切实履行合同义务，有效防范和控制财政风险，促进项目可持续发展。 　　（三）选择合作伙伴。按照《中华人民共和国政府采购法》、《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目政府采购管理办法>的通知》（财库〔2014〕215号）等有关法律法规规定，综合考虑企业资质、经营业绩、技术和管理能力、资金实力、服务质量、信誉等因素，择优选择公共租赁住房项目合作伙伴。 　　（四）筹组项目公司。按照“政府引导、企业主导、市场运作、利益分享、风险分担”的原则，由合作企业组建项目公司，具体负责公共租赁住房项目的设计、投资、建设、运营、维护和管理。 　　（五）签订合作合同。合同的主要内容应当包括：公共租赁住房项目名称、建设规模、投资规模、资金筹集、合作期限、户型结构、运营期限、维修维护责任；住房保障服务的数量、质量和标准；公共租赁住房租金价格及调整机制；合同期满后项目移交的内容、方式、程序及验收标准，涉及资产处置的，应当事先约定政府与社会资本收益分享比例；建设和运营管理的风险分担机制；项目终止的条件、流程和终止补偿；违约责任；争议解决方式等内容。 　　（六）建立监管和绩效评价机制。政府对公共租赁住房政府和社会资本合作项目运作、服务质量和资金使用效率等进行全过程监管和综合考核评价，认真把握和确定服务价格和项目收益指标，加强成本监审、考核评估、价格调整审核，引入第三方进行社会评价，评价结果向社会公示，并作为项目价格、政府补贴、合作期限等调整的依据。 　　六、构建政府支持政府和社会资本合作模式公共租赁住房的政策体系 　　（一）财政政策。市县财政部门统筹运用各级政府安排用于公共租赁住房的资金，通过贷款贴息方式支持公共租赁住房政府和社会资本合作项目购建和运营管理，具体贴息办法按照财政部印发的《城镇保障性安居工程贷款贴息办法》（财综〔2014〕76号）规定执行。同时，根据公共租赁住房保障对象的支付能力给予分档补贴，重点对城镇低收入住房困难家庭发放租赁补贴，配合同级住房保障部门督促保障对象按照合同约定的市场租金水平向项目公司缴纳住房租金。对于试行公共租赁住房政府和社会资本合作项目试点的地区，中央财政不改变城镇保障性安居工程资金分配方式。 　　（二）税费政策。对公共租赁住房建设按照国家现行有关规定免收各项行政事业性收费和政府性基金；落实现行有关公共租赁住房购建和运营管理税收优惠政策。 　　（三）土地政策。一是新建公共租赁住房建设用地可以租赁方式取得，租金收入作为土地出让收入纳入政府性基金预算管理。二是对于新建公共租赁住房项目，以及使用划拨建设用地的存量公共租赁住房项目，经市县人民政府批准，政府可以土地作价入股方式注入项目公司，支持公共租赁住房政府和社会资本合作项目，不参与公共租赁住房经营期间收益分享，但拥有对资产的处置收益权。三是在新建公共租赁住房政府和社会资本合作项目中，可以规划建设一定比例建筑面积的配套商业服务设施用于出租和经营，以实现资金平衡并有合理盈利，但不得用于销售和转让。 　　（四）收购政策。对于收购符合公共租赁住房条件的存量商品住房项目，按照政府搭桥、公司主导、双方自愿、保本不亏的原则确定收购价格；也可以按当地公共租赁住房建设成本及合理收益率确定收购价格。 　　（五）融资政策。一是银行业金融机构要在房地产开发贷款大项下建立公共租赁住房开发贷款的明细核算，对公共租赁住房贷款单独核算、单独管理、单独考核，根据自身实际，在依法合规、风险可控的前提下，加大对政府和社会资本合作模式公共租赁住房试点项目的信贷支持力度。二是鼓励社保基金、保险资金等公共基金通过债权、股权等多种方式支持项目公司融资。三是支持项目公司发行企业债券，适当降低中长期企业债券的发行门槛。四是支持以未来收益覆盖融资本息的公共租赁住房资产发行房地产投资信托基金（REITs），探索建立以市场机制为基础、可持续的公共租赁住房投融资模式。 　　七、扎实做好政府和社会资本合作模式公共租赁住房项目实施工作 　　（一）落实工作责任。财政部会同住房城乡建设部、国家税务总局等相关部门完善落实财税支持政策；国土资源部会同财政部完善落实土地供应支持政策；人民银行、银监会指导督促金融机构做好金融服务工作。地方各级财政、住房保障、国土、人民银行、银监会等部门，按照职责分工落实工作责任。同时，地方各级财政部门要会同住房保障部门结合本地区实际情况，制定政府和社会资本合作模式公共租赁住房项目试点方案，指导项目具体实施工作。 　　（二）建立工作机制。各级财政、住房保障、国土、人民银行、银监会等部门，要建立政府和社会资本合作模式公共租赁住房部门联席会议，专门研究解决运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理过程中出现的问题，联席会议各部门要加强协作，密切配合，确保各项政策措施落到实处，规范开展政府和社会资本合作模式公共租赁住房项目试点。 　　（三）开展项目试点。2015年，各地区应当抓紧组织开展政府和社会资本合作模式公共租赁住房项目试点工作，政府和社会资本合作模式公共租赁住房试点项目由市县财政部门会同同级住房保障部门筛选，报省级财政部门会同住房保障部门共同审核确认后实施。对于市县筛选的公共租赁住房项目，每省可选择一定数量的项目开展试点。对于拟实施的试点项目，省级财政部门应当会同住房保障部门将项目区位、投资规模、建筑面积和套数、合作方式、合作期限、资金来源等情况报财政部、住房城乡建设部备案。   财政部 国土资源部 住房城乡建设部 中国人民银行 国家税务总局 银监会 2015年4月21日

一、政策法规   国家发展改革委发文规范中央预算内投资资金安排方式及项目管理   2020年4月7日，国家发展改革委印发《关于规范中央预算内投资资金安排方式及项目管理的通知》（发改投资规〔2020〕518号），就加强和改进中央预算内投资资金及项目管理工作作出部署，《通知》自2020年7月1日起执行。 《通知》明确，中央预算内投资资金的安排方式包括以下几种：一是直接投资，即政府安排政府投资资金投入非经营性项目，并由政府有关机构或其指定、委托的机关、团体、事业单位等作为项目法人单位组织建设实施。二是资本金注入，即政府安排政府投资资金作为经营性项目的资本金，指定政府出资人代表行使所有者权益，项目建成后政府投资形成相应国有产权。三是投资补助，即政府安排政府投资资金，对市场不能有效配置资源、确需支持的经营性项目，适当予以补助。四是贷款贴息，即政府安排政府投资资金，对使用贷款的投资项目贷款利息予以补贴。 《通知》强调，国家发展改革委对安排中央本级项目的中央预算内投资资金，应当在下达投资计划时明确资金安排方式。地方发展改革部门在申请中央预算内投资计划时，应当根据各投资专项的具体规定，提出拟采取的资金安排方式。国家发展改革委在向地方下达投资计划时，具体到项目的，应当按项目明确资金安排方式；打捆、切块下达的，地方发展改革部门在分解投资计划时，应当按项目明确资金安排方式。 《通知》提出，因投资建设需要，项目由两个及以上项目法人组织建设实施的，可以分别采取不同的投资资金安排方式。安排中央预算内投资资金用于前期工作费，纳入工程概算的，按照本通知执行;用于相关规划、投资决策评估等不纳入具体项目工程概算的，按照有关规定执行。对需要采取直接投资、资本金注入、投资补助、贷款贴息以外的资金安排方式的，另行规定。项目收到直接投资、资本金注入、投资补助、贷款贴息资金后的财务管理，按照国家相关财务制度执行。 （信息来源：国家发展改革委网站）   国采中心发布《关于进一步做好采购服务工作的通知》全面提升采购服务保障能力   2020年4月下旬，中央国家机关政府采购中心（以下简称“国采中心”）发布《关于进一步做好采购服务工作的通知》，就国采中心目录外采购项目、工程招投标项目、涉密政府采购项目、工程项目见证服务、房屋租赁服务等服务工作的开展做出规定。该《通知》的发布意味着国采中心将全面提升服务保障能力，给采购人提供更多更好采购服务。 《通知》指出，各单位使用财政性资金采购未纳入集中采购目录的政府采购项目，可以委托国采中心组织实施。其中，预算金额在采购限额标准以上的，作为单独委托项目委托国采中心按照法律法规规定的方式执行，预算金额在采购限额标准以下，属于国采中心电子卖场、定点采购、电子竞价品目范围的，按照对应品目有关通知执行。 《通知》提出，各单位依法必须招标的工程建设项目，可以委托国采中心组织实施。国采中心在北京市招标办和市建设工程发包承包交易中心设置“国采工程”窗口，各单位工程建设项目委托国采中心后，可通过该窗口办理，办理流程按照北京市相关规定执行。 各单位使用财政性资金采购集中采购目录以内或者采购限额标准以上的货物、工程和服务，依法确定为秘密级或者机密级的采购项目，可以委托国采中心组织实施。其中，预算金额在采购限额标准以上的，作为单独委托项目委托国采中心采用邀请招标、竞争性谈判等非公开招标方式执行；预算金额在采购限额标准以下，属于集中采购目录内的，按照对应品目政府集中采购有关通知执行。 《通知》提出，各单位自行组织招标限额标准以下的工程类项目或法律法规规定可由招标人自行组织招标的工程建设项目，可以委托国采中心提供见证服务。国采中心提供见证服务的内容包括信息发布、专家抽取、评审场地使用、现场录音录像、出具见证证明等，各单位可以根据实际需求选取相应服务。见证服务项目的采购主体责任仍由采购人承担，项目有关的合规审查、评审组织、澄清、答疑、质疑、投诉等事项均由采购人依法开展。 各单位进行国有产权房屋出租的，可以通过国采中心“中央政府采购网房屋租赁系统”组织实施。系统具备发布招租信息、预约踏勘、网上报价、意向承租单位评分、履约管理等功能，各单位可以根据实际需求，选取相应功能模块，按选定环节完成招租工作。  （信息来源：中央国家机关政府采购中心）     二、工作动态   部财务司印发《关于开展政府采购意向公开工作的通知》   2020年5月6日，部财务司印发《关于开展政府采购意向公开工作的通知》（财库〔2020〕53号，以下简称《通知》）。要求省、自治区、直辖市通信管理局，部属各单位、部属各高校、部属机关各司局认真贯彻落实政府采购意向公开工作。 《通知》要求各单位要强化主体责任，建立健全相应工作机制，积极推进政府采购意向公开，做到不遗漏、不延误，按照有关要求及时全面在通过中国政府采购网的“财政部政府采购管理交易系统”模块公开本单位采购意向。 《通知》暂不要求对部属单位的采购意向进行汇总和集中公开。工信部政府采购中心负责审查采购意向公开落实情况，财务司对采购意向公开情况进行检查并对违规事项予以通报。 （信息来源：部财务司）   中招国际发力5G 新基建助力通信运营商联合采购   2020年4月24日，中国机电设备招标中心下属企业中招国际招标有限公司（以下简称中招国际）作为中国联通招标代理机构，顺利完成了中国联通、中国电信联合采购的“2020年5G SA新建工程无线主设备联合采购项目”的开标、评标工作。本次采购内容为中国联通和中国电信相关本地网5G建设所需SA无线主设备，模型规模约25万站，模型最高限价为336.45亿元（不含税），计划在三季度前完成全部建设进度。 中招国际自2011年以来一直为中国联通提供招标咨询服务，始终紧跟工业信息化发展潮流，始终站在通信招投标采购的最前沿。此次联合采购招标工作受中国联通委托，整个招标采购过程正逢新冠疫情，工作开展难度大、强度大、压力大、沟通环节多。中招国际团队成员努力克服新冠肺炎疫情影响，加班加点，互相鼓励、团结合作，克服一切困难为中国联通、中国电信提供规范专业的政策、招标流程和方案等咨询服务，保障了项目的顺利开展，获得了中国联通、中国电信、专家的一致认可和赞誉，彰显了中招国际“服务、公正、权威、效率”的核心理念。 此次联合采购为通信行业首例，填补了运营商之间联合采购的空白，实现了中国联通、中国电信的资源共享，降低了项目建设成本和采购成本，将对大带宽、大容量、高性能的基站设备研发和产业链发展方面起到积极的助推作用，有助于提升中国联通及中国电信的5G网络覆盖，进一步加速国家互联网+战略的落实及推进。 中招国际始终紧跟国家大政方针，勇担企业社会责任，发挥自身专业实力助力5G 建设，为政府、企业和社会各界提供项目全过程技术智力咨询服务，以国有企业特有的社会责任感，奉献着一份属于自己的中招力量。 （信息来源：中招国际招标有限公司网站）   三、综合信息   中央国家机关政府采购中心实现远程评审助力复工复产   2020年4月9日，中央国家机关政府采购中心（以下简称“国采中心”）与天津大学合作，探索新冠肺炎疫情防控常态化中做好政府采购工作的新路径，完成了在津中央预算单位采购项目的远程评审工作，助力采购人和供应商复工复产。 据介绍，本次远程评审以国采中心为主场，天津大学为客场。两名采购人代表在客场通过加密通道接入国采中心电子评标系统，与主场的5名评审专家通过高清视频会议系统进行沟通交流，每个评委的评审数据实时上传服务器系统完成数据交互，实现全同步评审。今后，在津中央预算单位采购人代表、天津市评审专家可以在天津大学移动评标室远程参与国采中心项目评审，实现评审资源跨区域共享。 据了解，国采中心将在总结政府采购项目远程评审试点经验基础上，在其他具备条件的地区组织实施政府采购项目远程评审工作，推动企业复工复产、恢复经济社会运行秩序，为中央国家机关各部门特别是京外所属单位集中采购做好服务。 （信息来源：《中国政府采购报》）   重庆市财政厅出台政府采购评审专家考核实施细则   近日，重庆市财政局出台《重庆市政府采购评审专家考核实施细则（试行）》（以下简称《考核细则》），对评审专家考核标准、考核方式、考核内容、监督检查等方面作出了规定。 《考核细则》规定：一是采用日常考核和集中考核相结合的考核方式，日常考核采取一项目一考核，由采购人、采购代理机构实施评价。集中考核由市财政每年组织一次。二是考核内容涵盖评审专家参加项目评审的考勤纪律、专业胜任能力、评审报告质量、监督调查配合情况等政府采购评审活动的全过程、各环节。三是采取扣分和加分相结合，日常考核实行扣分制，按照情节轻重，设定了扣分规则，明确了评审专家的17项失信行为、违法违规情形的扣分标准。集中考核时，明确了激励评审专家的4个加分事项。 《考核细则》还强调要加强考核结果应用。日常考核结果与评审专家抽取资格挂钩，集中考核结果与评审专家评价等次挂钩，可根据日常考核结果暂停专家抽取资格，考核结果为“不合格”等次的评审专家，予以解聘。 财政部门将对采购人、采购代理机构的评价行为进行监督检查，对故意包庇、打击报复、引诱威胁等不按评价原则进行评价的，将给予约谈、通报、责令限期整改等处理，对违反法律法规的，依法严肃处理。 （信息来源：重庆市财政厅网站）   河北省2021年将开展全省政府采购透明度评估   近日，河北省财政厅印发了《关于统一政府采购信息发布格式的通知》（冀财采〔2020〕11号，以下简称《通知》）。 《通知》要求统一政府采购信息发布格式，自2020年7月1日起，政府采购信息发布主体应当严格按照《政府采购公告和公示信息格式规范（2020年版）》要求，发布政府采购信息，并对所发布信息的真实性、准确性、合法性负责。 《通知》对于政府采购信息的指定发布媒体也作出了具体规定，“中国河北省政府采购网”是河北省唯一指定政府采购信息发布媒体（免费）。河北省财政厅负责对“中国河北政府采购网”监督管理，各级财政部门对“中国河北政府采购网市县（区）分网站”监督管理。另外，自2021年起，河北省财政厅将组织开展对全省政府采购透明度评估，评估结果纳入优化营商环境考核重要内容，并予以通报。 （信息来源：河北省财政厅网站）   内蒙古自治区将推出政采合同融资和保证金托管   近日，内蒙古自治区财政厅发布《政府采购合同融资暂行办法（征求意见稿）》（以下简称《合同融资征求意见稿》）、《政府采购保证金管理暂行办法（征求意见稿）》（以下简称《保证金管理征求意见稿》）也开始公开征求意见。 《合同融资征求意见稿》明确，财政部门牵头为银企对接提供便利，但不得为供应商政府采购合同融资提供任何形式的担保。银行自主决定是否提供政府采购合同融资以及融资额度，供应商自主决定是否选择参加政府采购合同融资并自由选择合作银行。供应商申请政府采购合同融资的金额未超过政府采购合同金额，银行原则上不得要求供应商提供财产抵质押或第三方担保，或附加其他任何形式的担保条件。 《保证金管理征求意见稿》规定自治区将采用虚拟账户的方式管理投标保证金，即对于保证金的缴纳、退还、清算等业务由政府采购电子招投标系统与保证金托管银行通过接口采用虚拟账户的方式实现。单个采购项目只能指定一个保证金缴交账户。保证金到账时间以银行确认的到达专用账户的时间为准，未按规定交纳保证金的，其投标（响应）按无效投标（响应）处理。采购人、采购代理机构逾期未退还保证金的，除应当退还保证金本金外，还应当自逾期之日起按有关法律、法规、规章的规定支付资金占用费，但因供应商自身原因或质疑、投诉处理等需要导致无法及时退还的除外。 （信息来源：内蒙古自治区财政厅网站）   云南省调整省级电子卖场商品目录网超供应商承诺制入驻   云南省政府采购和出让中心近日发布《关于省级政采云电子卖场（网上超市）调整商品目录相关事宜的通知》（以下简称《通知》），对云南省省级电子卖场（网上超市）商品目录进行对应调整。 根据《通知》规定，网上超市商品目录新增计算机网络设备、液晶显示器、基础软件、通用应用软件、信息安全软件、视频会议系统设备、触控一体机、碎纸机、复印纸、不间断电源（UPS）、家具用具（床类、厨卫用具等）种类。删除中央空调单品、中央空调套装两个种类。云南省政府采购和出让中心将统一通过系统后台对已入驻供应商网超协议进行商品类目调整，调整完毕后，供应商即可上架新增种类商品并进行交易。 自2019年10月8日起，云南省政府采购和出让中心对云南省省级电子卖场（网上超市）供应商征集活动已采取承诺入驻制，供应商按规定登录政采云平台提交相关资料即可办理。 （信息来源：政府采购信息网）   北京市5月1日起将定期开展政府采购公告规范检查   2020年4月8日，北京市财政局印发了《关于转发财政部<政府采购公告和公示信息格式规范(2020年版)>的通知》（以下简称《通知》）。《通知》提出了四项工作要求： 一是市属各单位应认真履行政府采购信息公开主体责任，按照《规范》要求，及时、完整、准确、规范公开本单位政府采购信息。 二是各区财政局按照《规范》内容，指导各区预算单位做好政府采购信息公开工作，规范区级政府采购公告管理。统一通过市政府采购管理系统上传各区投诉处理、监督检查、集中采购考核、行政处罚结果等公告。 三是北京市各政府采购代理机构应严格遵循《规范》要求，认真如实填写各项内容，禁止上传加密附件和敏感信息。 四是2020年5月1日起按照《规范》要求，在北京市政府采购管理系统中启用相关信息公告模板。市财政局将定期开展公告规范检查，对发布公告不符合相关要求的，将在北京市政府采购网进行公示。 （信息来源：北京市财政局网站）   四、统计数据   国家统计局发布2020年4月中国制造业采购经理指数   2020年4月份，中国制造业采购经理指数（PMI）为50.8%，比上月回落1.2个百分点。     从企业规模看，大、中型企业PMI分别为51.1%和50.2%，比上月回落1.5和1.3个百分点；小型企业PMI为51.0%，比上月上升0.1个百分点。  从分类指数看，在构成制造业PMI的5个分类指数中，生产指数、新订单指数、从业人员指数和供应商配送时间指数均高于临界点，原材料库存指数低于临界点。 生产指数为53.7%，虽比上月回落0.4个百分点，但高于50.0%，表明制造业生产量环比继续回升。 新订单指数为50.2%，比上月回落1.8个百分点，表明制造业市场需求环比升幅收窄。 原材料库存指数为48.2%，比上月回落0.8个百分点，表明制造业主要原材料库存量降幅加大。  从业人员指数为50.2%，虽比上月回落0.7个百分点，但高于临界点，表明制造业企业复工返岗人员继续回升。  供应商配送时间指数为50.1%，比上月上升1.9个百分点，表明制造业原材料供应商交货比上月加快。    （摘自：国家统计局网站）   五、专题研究   英国政府购买服务的全过程绩效管理及其对我国的启示 姜爱华  曹颖 内容提要：英国是最早开展政府购买服务实践的国家之一。本文从准备、购买和实施三个阶段简述了特蕾莎梅政府购买服务改革的全过程绩效管理思想。在当前进行全面预算绩效管理、政府购买服务逐渐规范的大背景下，英国本次改革对我国在市场竞争能力评估、购买决策成本效益分析、公开招标择优标准、配置服务项目风险、服务项目合同管理和绩效评价结果应用等方面具有重要借鉴意义。 关键词：政府购买服务  绩效管理  外包 英国政府购买服务改革始终坚持绩效导向。推行改革之初，强调政府购买服务相对政府自身提供的绩效优势；在后期的改革中，则不断提升政府购买服务的自身绩效。尤其是2019年以来的政府购买服务改革，更是体现了全过程绩效管理的理念，对政府购买服务全生命周期内各个阶段的改革重点进行规定和说明，提出了事前绩效管理的具体措施，并将“物有所值”思想贯穿采购始终，对当前我国全过程预算绩效管理有着较好的借鉴意义。  一、全过程绩效管理理念的最新改革 2019年英国实施的政府购买服务改革强调全过程绩效管理，将“物有所值，追求绩效”思想措施贯穿政府购买服务的准备阶段、购买阶段和实施阶段。 （一）准备阶段改革措施 1. 市场健康及能力评估 准备阶段绩效管理始于市场质量评估，其思路为对所有的外包项目进行市场健康状况和能力评估。 改革措施主要包括对市场集中度的测度和对重点供应商的监测。前者包括：研究不同行业的进入壁垒，计算赫芬达尔—赫希曼指数和前三位供应商占市场总份额的比例等。后者包括绘制主要供应商市场份额的趋势图，计算厂商的中标率（即中标合同数目与投标合同数目的比值），政府采购收入率（即一段时间内政府采购收入占厂商总收入的比值）等。 2. 自制或购买比较评估 在市场评估的基础之上，绩效管理要求提高政府决策的合理性，对服务的自制或者购买进行比较研究。自制或购买的总体原则是在发挥政府职能的同时注重提高经济效率，决策应该建立在最佳服务和性价比上。 改革主要措施为全面评估政府自制的成本、效益、风险和对经济、人力、技术等方面的影响；比较外包（即购买）项目的合同费用和包括合同管理在内的非合同成本对于政府购买服务的成本收益分析，英国以《中央政府评估指南》（以下简称《指南》）为主，以《外包手册》及其附属文件中的原则性质为辅。《指南》的第六章显示了图1中政府自制或者购买流程。            图1 英国政府自制或购买决策流程 （二）购买阶段改革措施 1.设计公开招标评价指标 英国规定，在对外包项目进行公开招标时，应设计合理的评价指标对潜在供应商项目进行评价，并将其作为项目绩效的内容向社会公开。 公开招标评价指标的设定应全面科学。一方面，应多方考虑以避免公开招标时低价抢标：一是评估模型是否考虑了全周期成本；二是成本/质量比是否显示出质量优势；三是评分方法是否考虑了社会、经济和环境效益；四是是否根据成本模型设定价格阈值，低于该阈值的投标或低于所有投标平均值10%以上的异常低价投标将接受进一步调查；另一方面，在评标和授予合同时注重多目标管理：运用平衡积分卡设计评估标准，促进政府购买服务实现环境保护、节约资源、促进创新、就业和社会公平等目标。 2.进行风险分配 购买阶段绩效管理的另一个改革重点是完善政府购买服务的风险分配机制。英国提出将加大关于风险分配的审查力度，以确保相关信息真实准确。一是通过研究市场的性质、风险事件记录和从相关项目获得的经验来识别风险；二是基于过去的经验来评估事件发生的可能性以及可能产生的影响，从而量化风险；三是通过编制风险分配矩阵，考虑供应商或政府哪一方最适合管理风险，或者联合管理风险。 （三）实施阶段改革措施 实施阶段的绩效管理改革重点在于强调合同执行中应注重激励手段，以保证合同执行过程中的物有所值，强调将公众满意度作为衡量项目效果的重要指标。 此外，英国政府注重对绩效评价结果的应用。英国布莱尔政府的公共服务改革特别强调绩效的评估和改进，要求中央和地方各政府部门每年都要发布“公共服务协议”（Public Service Agreement，PSA），明确服务目的、对象、业绩目标及责任。对“公共服务协议”的审查结果中表明连续几年绩效显著的地方政府，中央政府可适当增加其可支配财政资金，扩大地方自治权。2010年后，英国政府改为制定“业务计划”（Business Plan，BP），制定了更为具体和详细的绩效考核指标，并通过财政部进行公开。总体而言，绩效评估结果主要有两大应用：一是将服务项目绩效结果应用于下期决策，为相同或相似服务的提供积累经验和提供数据；二是通过绩效评估结果考察政府行为是否规范有效，增强政府部门责任感。 由此可见，英国将政府购买服务划分为三个重要阶段，并在每个阶段注入了绩效管理理念，形成了政府购买服务全过程绩效管理。在计划准备阶段侧重于事前评估，通过对市场健康和能力评估以及自制或者购买比较评估，确认政府购买服务绩效高于政府自制；在购买阶段，注重对公开招标方式的评价和风险分配机制的构建，确保通过公开招标实现多重目标和风险适当分配；在实施阶段，着重加强合同管理，最终实现政府购买服务物有所值、公众满意的目标。 二、对我国政府购买服务绩效管理的启示 2018年9月，中共中央国务院印发《关于全面实施绩效预算管理的意见》，要求加快建成“全方位、全过程、全覆盖”的预算绩效管理体系。政府购买服务是全面实施绩效管理的一项重要改革举措，其本身也需要加强绩效管理。财政部2020年1月发布的《政府购买服务管理办法》，将“预算约束”“讲求绩效原则”列入政府购买服务应当遵循的基本原则，提出政府购买服务项目绩效管理包含事前绩效评估、事中绩效评价、第三方评估、绩效执行监控以及绩效评价结果应用。因此，下一步，可以借鉴英国最新改革经验，更好地推进我国政府购买服务绩效管理。 （一）重视市场竞争能力评估 当前我国在特定领域政府购买服务行为中存在一定的垄断现象甚至存在地方保护主义倾向，公共服务绩效管理意识有待增强，其原因主要是对市场竞争水平评估不到位和政府购买服务市场承接主体发育不足。 为提高市场竞争质量，提高服务项目绩效管理水平，应重视政府购买服务的准备阶段，对政府购买服务项目进行市场健康和能力评估。若市场竞争水平较低，应当慎重考虑项目外包。监测供应商情况，密切关注存在垄断趋势或围标串标可能性的供应商，在采购之前采取措施。政府可采取一些措施促进市场竞争，包括但不限于：一是提高信息透明度，扩大政府需求信息的接受范围；二是加强合同设计，激励供应商在合同授予之后物有所值。 我国政府购买服务市场承接主体发育不足主要体现在企业能力有限和社会组织缺失。为提高市场竞争水平，一是扩大信息传播范围，提高信息透明度；二是对于规模较大、竞争不充分的服务项目，可以适当考虑拆分。为促进社会组织发展，2016年12月财政部发布《关于通过政府购买服务支持社会组织培育发展的指导意见》（财综[2016]54号），提出切实改善准入环境、加强分类指导和重点支持、完善采购环节管理和加强绩效管理等。一方面，应按照现代社会组织体制要求，推动完善社会组织法人治理结构和民主机制。引导社会组织按照章程开展活动，提高规范化水平。另一方面，“打铁还需自身硬”，适当加大对社会组织的监督和惩罚力度。 （二）加强购买决策的成本效益分析 成本效益分析是进行自制或购买决策的基础。2018年11月，财政部《关于贯彻落实<中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见>的通知》（财预[2018]167号）中指出，预算编制环节突出绩效导向，对新出台重大项目开展事前绩效评估，评估结果作为申请预算的必备条件。这要求加强政府服务项目的自制或购买决策，进行成本效益分析。目前财政部出台的绩效评价指标对成本收益分析按照投入—过程—产出—效果四个维度展开，指标体系反映服务提供的状况并且客观地评价购买主体、服务对象，更加注重相关群体的满意度。但总体而言定性评价指标较多，定量较少。 我国事前绩效管理成本效益分析可采取以下思路：成本方面，自制的成本主要体现在政府提供服务的机会成本，包括使用资产资源成本和劳动力成本。应评估对应资产和资源的最佳适应方案，计算员工基本工资、福利、津贴和退休金成本。购买的成本包括购买金额、服务费用等合同成本和事前评估费用、合同监督管理等非合同成本。收益方面，对于可以预测收益的项目，服务项目收益可以体现为生产力发展导致的工资水平提高和人力资本积累增加，还应考虑劳动力供应或需求产生的乘数作用。对于无法预测收益的项目，可以借鉴英国做法，衡量服务项目的影子价格，通过研究消费者在相似市场中的行为来推断其商品的隐形价格，或采取主观幸福感计算法，评估服务项目对人民幸福感的直接影响。指标的设定应力求精准简洁并及时向社会公开。 （三）改进公开招标的择优标准 绩效管理的重点在于绩效目标管理。目前我国公开招标容易走向价格主导，多目标绩效管理效果不显著。因此，一是注重成本/质量比，适当降低价格因素所占权重，允许供应商合理的利润空间。二是设置价格阈值或低价比例。对异常低价的投标进行进一步调查，供应商需对低价进行说明。三是在评标和授予合同时注重多目标管理，可以运用平衡记分卡的方法，将服务质量、经济效益、节能环保、促进创新等目标融入评价过程，构造合理简洁的评价指标。注重对公众满意度的考察，多渠道、大范围收集公众对服务项目的反馈评价，借助信息技术建立实名制服务评价系统，定时发布服务信息，提高公众话语权。 （四）合理配置政府购买服务风险 合理配置风险是保证项目实施效果、提高财政资金安全性的重要措施，也关系到政府承担的公共服务声誉风险。当前政府购买服务存在公共性缺失、专业化能力不强、寻租腐败的问题，以财政养奸商的现象屡见不鲜。风险管理要求降低服务项目失败风险，避免供应商非法套用、骗取财政资金。 政府通过合同外包的方式可以将风险转移给供应商。为完善风险管理制度，应加强风险控制的外部制度建设：供应商数据库建设，对不诚信、恶意骗取财政资金的供应商实行黑名单管理；完善相关法律法规，明确风险特征与责任分配制度；加大对违法供应商惩处力度等。更重要的是加强风险防控与风险分配的内部管理。英国的经验显示确定转移给供应商的风险水平是风险配置的关键，可以从两方面进行考量：一是确定政府在提供服务方面保留的控制水平。二是风险外包比例应与供应商承担风险的能力与准备程度相关。政府应遵循“风险应由最有能力者承担”的原则，确定风险最优承担方案或者共同承担方案。 （五）强化政府购买服务合同管理 从政府本身义务角度，政府作为合同主体，应履行包括信息提供、项目说明及按约定支付费用等自身义务，制定明确计划，定期对政府义务履行情况进行检查，建立明确的问责机制，避免因自身效率低下、疏漏错误导致项目延期或失败。 从政府权利角度，政府有权利要求供应商完成约定项目并对其进行监督。政府应了解供应商的收益和成本，对供应商反馈信息进行实质性测试和控制测试，了解供应商反馈信息的真实性与可信性。定期抽查项目完成情况并与供应商进行沟通，可以根据政府需要或项目进展提出合理需求。特别地，应注重服务项目绩效记录，客观准确反映项目绩效水平，避免出现项目得分虚高、绩效结果雷同等情况，增强项目结果的准确性和参考意义。 此外，政府制定合同监督计划时应注重供应商激励机制，通过政府自身宣传效应提高供应商积极性，促进服务项目质量的提高。 （六）注重对绩效评价结果的应用 绩效评价结果应用是绩效管理的最终目标。我国政府购买项目绩效评价结果采取评分和评价相结合的方式，主要分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。绩效评价结果的应用体现在向采购人反馈结果，将本次采购数据为对编制以后年度项目预算的依据；二是向承接主体反馈绩效评价结果，将结果作为承接主体改善项目计划或提高服务质量的依据；三是公开绩效评价结果，作为提高政府采购服务透明度的重要措施，发挥人民群众的监督作用。今后，应进一步大范围、多渠道公开绩效评估结果，增强信息透明度，对各部门购买服务金额、重点项目绩效评价结果和相应数据进行及时公布。同时，要增强绩效评价结果对政府的激励作用，增强政府部门责任感。   1该指数对产业集中度进行测度，可以检测市场份额及厂商规模离散度的变化。 2财政部《关于推进政府购买服务第三方绩效评价工作的指导意见》（财综[2018]42号）中指出，允许根据项目特点选择预算安排方式，对于一般项目，评价费用在购买服务支出预算中安排；对于重大项目或多个项目一并开展评价工作的，可以单独安排预算。   政府采购服务与政府购买服务的区别 周凯 2020年3月正式实施的《政府购买服务管理办法》（财政部令第102号）（以下简称管理办法）进一步规范和加强了政府购买服务管理工作。近期，工信部政府购买服务指导性目录及相关制度建设工作也在有序推进。政府购买服务与政府采购服务在名称上仅一字之差，二者究竟有何区别？管理办法第二条明确了政府购买服务的定义：“本办法所称政府购买服务，是指各级国家机关将属于自身职责范围且适合通过市场化方式提供的服务事项，按照政府采购方式和程序，交由符合条件的服务供应商承担，并根据服务数量和质量等因素向其支付费用的行为。” 从定义上看，政府购买服务与政府采购服务在内涵上是基本一致的，本质上都属于政府采购，是政府与供应商在中标或成交的基础上订立合同、形成契约关系的行为。二者的区别主要体现在购买主体、承接主体、购买内容、绩效管理四个方面： 一、购买主体 政府采购服务的购买主体更加宽泛。《政府采购法》第二条规定：“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。”因此，政府采购服务的主体是各级国家机关、事业单位和团体组织。 政府购买服务的购买主体较政府采购服务范围更小。根据管理办法第五条、第三十三条的规定，政府购买服务的购买主体是各级国家机关，党的机关、政协机关、民主党派机关、承担行政职能的事业单位和使用行政编制的群团组织机关使用财政性资金购买服务的，也可参照国家机关作为政府购买服务的购买主体。同时，管理办法还特别强调，公益一类事业单位、使用事业编制且由财政拨款保障的群团组织，不作为政府购买服务的购买主体。 在政府购买服务实务工作中，要特别注意承担行政职能的事业单位与公益一类事业单位的区别，避免由于购买主体错误导致违规操作。 二、承接主体 《政府采购法》第二十一条规定：“供应商是指向采购人提供货物、工程或者服务的法人、其他组织或者自然人。”因此，政府采购服务的承接主体是法人、其他组织或者自然人。在实务工作中，政府采购服务的承接者大多为企业法人。 政府购买服务的承接主体较政府采购服务更加明确和细化。管理办法第六条对政府购买服务的承接主体进行了明确规定：“依法成立的企业、社会组织（不含由财政拨款保障的群团组织），公益二类和从事生产经营活动的事业单位，农村集体经济组织，基层群众性自治组织，以及具备条件的个人可以作为政府购买服务的承接主体。”与购买主体类似，公益一类事业单位、使用事业编制且由财政拨款保障的群团组织，同样不能作为政府购买服务的承接主体。 三、购买内容 根据《政府采购法实施条例》第二条规定，政府采购服务包括政府自身需要的服务和政府向社会公众提供的公共服务。管理办法第九条规定：“政府购买服务的内容包括政府向社会公众提供的公共服务，以及政府履职所需辅助性服务。” 对各级国家机关而言，政府采购服务与政府购买服务的购买内容基本一致，但实际中各有侧重。适合通过市场化方式由社会力量提供的服务事项，包括公共服务和履职所需辅助性服务，适合采用政府购买服务方式；而政府运转所需的服务，适合采用政府采购服务方式。需要注意的是，“政府履职所需服务”与“政府运转所需服务”的差别。政府履职所需服务侧重于政府为了履行自身的行政职能所需的辅助性服务，如监督检查辅助性服务、项目评估评审等；政府运转所需服务侧重于政府为了维持自身正常办公所需的服务，如物业管理、餐饮服务等。当然，具体哪些内容能够实行政府购买服务，应按照各部门制定的政府购买服务指导性目录执行。 四、绩效管理 2018年9月中共中央、国务院印发的《关于全面实施预算绩效管理的意见》对预算绩效管理体系建设工作提出了新的要求，2020年2月财政部颁布的《项目支出绩效评价管理办法》明确了项目支出绩效评价的具体内容和要求。但在政府采购管理（包括政府采购服务）上，目前国家层面还没有明确的关于绩效评价的要求。 在政府购买服务方面，管理办法提出了严格的绩效管理要求，包括开展事前绩效评估，定期对所购服务实施情况开展绩效评价，财政部门还可以根据需要，对部门政府购买服务整体工作开展绩效评价，或者对部门实施的资金金额和社会影响大的政府购买服务项目开展重点绩效评价。同时，还应加强评价结果运用，绩效评价结果应当作为承接主体选择、预算安排和政策调整的重要依据。 （作者单位：中国机电设备招标中心综合处）   六、国际动向   美国七州成立采购医护物资联盟   2020年5月4日，美国纽约州、新泽西州、特拉华州、宾夕法尼亚州、罗德岛州、康涅狄格州和马萨诸塞州的州长联合宣布，将成立采购医护物资的联盟，联合采购价值50亿美元的个人防护用品、测试设备、呼吸机和其他医疗设备，以确保医疗用品供应，避免哄抬价格。 此前有报道称，美国总统特朗普女婿库什纳掌控的国家紧急部门，多次抢夺各州、联邦政府部门（例如退伍军人部），甚至外国的珍贵医疗物资。纽约州长科莫也曾经指责联邦政府用高价抢走纽约州已经订购的医护物资。 为增强谈判能力，摆脱联邦政府的干扰，包括纽约州长科莫在内的7州州长决定通过纽约州的每日疫情发布会宣布组成采购团，他们将在政策上共同努力，确保储备足够的个人防护设备，为可能出现的第二波病毒疫情做好准备。该采购团将汇总订单，以更低的价格购置设备，稳定各州的供应链。各州州长表示，他们将在未来三个月内努力寻找供应商，满足整个美国东北地区的需求。 （信息来源：央视网、网易新闻）      

招培字〔2020〕22号   全国招标中心系统各单位： 2020年是招标中心系统成立35周年，为进一步加强全国招标中心系统交流与联系，创新系统工作交流模式，加强对系统机构的协调服务工作，探索全国招标中心系统机构多元化合作模式，招标中心拟开展“系统工作大家谈”活动。 一、主要内容 （一）分享成功经验，展望行业发展 邀请行业内、系统内的业务专家和优秀企业管理者分享多年来从事招标领域工作的业务经验、管理经验以及对未来行业发展的思考与展望。 （二）加强交流研讨，探索全新合作 面向全国招标中心系统机构进行广泛交流研讨，并以此作为日常交流的一个平台，凝聚系统机构力量，输出交流成果，为进一步开展机构间的合作探索空间。 二、交流主题 从以下几个主题进行约稿或专题研讨交流（包括但不限于以下内容）： （一）畅谈新时代我国招标投标改革与发展； （二）结合招标中心系统成立35周年、系统机构发展沿革，探讨建立新型系统关系和全国招标中心系统多元化合作方式； （三）探讨系统机构或企业发展改革改制等相关内容； （四）探讨招标行业面临的转型升级、市场竞争、多元化发展、全过程电子化招投标、全过程咨询等热点问题； （五）探讨《招标投标法》修法相关内容； （六）结合工业和信息化部政府采购中心的职能定位，进一步落实政府采购深改方案，推动政府采购领域修法及政策研究工作，围绕采购代理机构由同质化的程序性代理服务向专业化特色化转型、高质量专家库建设、加强政府购买服务事前事中事后绩效管理支撑、政府部门集中采购等问题展开探讨； （七）探讨PPP领域相关理论与政策等； （八）“协会做行业，中心做系统”，中心重点做什么？ 三、活动方式 （一）约稿 向行业内、系统内的业务专家和优秀企业管理者进行约稿，邀请其分享行业经验、管理经验以及对行业、系统发展的思考。 （二）专题研讨交流 在系统机构加强交流的基础上，进一步畅通交流渠道，充分利用线上交流的优势（如视频会议、线上培训、微信群交流等），不定期举办研讨交流会，不定期举办“中招大讲堂”，以问题为导向，邀请系统及行业专家就相关共性问题和热点问题进行专题交流研讨，整理和输出交流成果，助益系统机构发展。 请各系统机构予以支持、积极参与！   联系人：姬嫦娟 010-88485086， 柳铮010-88485595 邮箱：cntc_pxhz@miitcntc.org.cn。   中国机电设备招标中心 2020年5月21日