印发《关于对政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》的通知 发布机关： 国家发展改革委 人民银行 财政部 中央组织部 中央编办 中央文明办 中央网信办 科技部 工业和信息化部 人力资源社会保障部 自然资源部 生态环境部 住房城乡建设部 交通运输部 水利部 商务部 国资委 海关总署 税务总局 市场监管总局 国际发展合作署 银保监会 证监会 民航局 外汇局 全国总工会 共青团中央 全国妇联 中国铁路总公司 发布文号： 发改财金〔2018〕1614号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2018-11-20 实施日期： 2018-11-20   印发《关于对政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》的通知 发改财金〔2018〕1614号    各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团有关部门、机构：  为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国家发展改革委人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金规〔2017〕1798号）等文件要求，加快推进政府采购领域信用体系建设，建立健全失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、财政部、中央组织部、中央编办、中央文明办、中央网信办、科技部、工业和信息化部、人力资源社会保障部、自然资源部、生态环境部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、国际发展合作署、银保监会、证监会、民航局、外汇局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国铁路总公司等单位联合签署了《关于对政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。     　　国家发展改革委 人　民　银　行 财　　政　　部 中央组织部 中　央　编　办 中央文明办 中央网信办 科　　技　　部 工业和信息化部 人力资源社会保障部 自然资源部 生态环境部 住房城乡建设部 交通运输部 水　　利　　部 商　　务　　部 国　　资　　委 海　关　总　署 税　务　总　局 市场监管总局 国际发展合作署 银　保　监　会 证　　监　　会 民　　航　　局 外　　汇　　局 全国总工会 共青团中央 全　国　妇　联 中国铁路总公司 2018年11月20日       关于对政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录 为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国家发展改革委人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金规〔2017〕1798号）等文件要求，加快推进政府采购领域信用体系建设，建立健全失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、财政部、中央组织部、中央编办、中央文明办、中央网信办、科技部、工业和信息化部、人力资源社会保障部、自然资源部、生态环境部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、国际发展合作署、银保监会、证监会、民航局、外汇局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国铁路总公司等单位就开展政府采购领域严重违法失信主体联合惩戒工作达成以下意见。 一、联合惩戒对象 联合惩戒对象主要指在政府采购领域经营活动中违反《政府采购法》，以及其他法律、法规、规章和规范性文件，违背诚实信用原则，经政府采购监督管理部门依法认定的存在严重违法失信行为的政府采购当事人，包括（1）政府采购供应商、代理机构及其直接负责的主管人员和其他责任人员；（2）政府采购评审专家（以下统称“失信责任主体”）。 二、信息共享与联合惩戒的实施方式 财政部通过全国信用信息共享平台向签署本备忘录的其他单位提供失信责任主体信息并按照有关规定动态更新。其他单位从全国信用信息共享平台获取失信责任主体信息，将其作为依法履职的重要参考，按照本备忘录约定内容，依法依规对失信责任主体实施联合惩戒。建立惩戒效果定期通报机制，有关单位根据实际情况定期将联合惩戒实施情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发展改革委和财政部。 三、联合惩戒措施 各单位依照有关规定，对失信责任主体采取下列一种或多种惩戒措施。 （一）依法限制获取财政补助补贴性资金和社会保障资金支持 依法限制失信责任主体申请财政补助补贴性资金和社会保障资金支持。 实施单位：财政部、国家发展改革委、人力资源社会保障部、国资委、国际发展合作署等 （二）依法限制参与政府投资工程建设项目投标活动 依法限制失信责任主体申请参与政府投资工程建设项目投标活动。 实施单位：国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国际发展合作署、民航局、中国铁路总公司 （三）依法限制取得政府供应土地 依法限制或禁止失信责任主体取得政府供应土地。 实施单位：自然资源部 （四）依法限制取得认证机构资质和认证证书 依法限制失信责任主体取得认证机构资质和获得认证证书。 实施单位：市场监管总局 （五）依法限制参与基础设施和公用事业特许经营 依法限制失信责任主体参与基础设施和公用事业特许经营。 实施单位：国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部 （六）设立证券公司、基金管理公司、期货公司等审批参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案，私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。 实施单位：证监会 （七）设立商业银行或分行、代表处审批参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为申请设立商业银行或分行、代表处的审批参考。 实施单位：银保监会 （八）设立保险公司的审批参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为保险公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案的参考。 实施单位：银保监会 （九）对申请发行企业债券不予受理 对失信责任主体申请发行企业债券不予受理。 实施单位：国家发展改革委 （十）加强注册非金融企业债务融资工具管理 在注册非金融企业债务融资工具时，加强管理，按照注册发行有关工作要求，强化信息披露，加强投资人保护机制管理，防范有关风险。 实施单位：人民银行 （十一）依法作为公司债券核准或备案参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为公司债券核准或备案的参考。 实施单位：证监会 （十二）股票、可转换公司债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为股票、可转换公司债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考。 实施单位：证监会 （十三）作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。 实施单位：证监会 （十四）上市公司或者非上市公众公司收购事中事后监管中予以重点关注 在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中，对失信责任主体予以重点关注。 实施单位：证监会 （十五）证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核，证券、基金、期货从业人员相关主体予以重点关注 对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核，对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。 实施单位：证监会 （十六）非上市公众公司重大资产重组审核的参考 依法将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。 实施单位：证监会 （十七）独立基金销售机构审批的参考 依法将失信信息作为独立基金销售机构审批的参考。 实施单位：证监会 （十八）限制从事互联网信息服务，从严审查电信业务经营许可申请 依法限制失信责任主体从事互联网信息服务，从严审查失信责任主体电信业务经营许可申请。 实施单位：工业和信息化部 （十九）金融机构融资授信参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为对其评级授信、信贷融资、管理和退出等的重要参考。 实施单位：人民银行、银保监会 （二十）加强日常监管检查 对失信责任主体，相关单位可在市场监管、现场检查等工作中予以参考，加大日常监管力度，按照相关规定，提高随机抽查的比例和频次，向社会公布检查结果。 实施单位：各有关单位 （二十一）依法限制其担任国有企业法定代表人、董事、监事 失信责任主体为自然人的，依法限制其担任国有企业法定代表人、董事、监事；已担任相关职务的，依法提出其不再担任相关职务的意见。 实施单位：中央组织部、国资委、财政部、市场监管总局等 （二十二）依法限制登记为事业单位法定代表人 失信责任主体为自然人的，依法限制登记为事业单位法定代表人。失信责任主体是机构的，该机构法定代表人依法限制登记为事业单位法定代表人。 实施单位：中央编办 （二十三）依法限制担任金融机构董事、监事、高级管理人员 失信责任主体为自然人的，依法限制其担任银行业金融机构、保险公司、保险资产管理公司、融资性担保公司等的董事、监事、高级管理人员，以及保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人员及相关分支机构主要负责人，保险公估机构董事长、执行董事和高级管理人员；将其违法失信记录作为担任证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。已担任相关职务的，依法提出其不再担任相关职务的意见。 实施单位：中央组织部、银保监会、证监会、财政部、市场监管总局等 （二十四）招录（聘）为公务员或事业单位工作人员参考 失信责任主体为自然人的，依法将其违法失信记录作为其被招录（聘）为公务员或事业单位工作人员的重要参考。 实施单位：中央组织部、人力资源社会保障部 （二十五）依法限制参与评先、评优或取得荣誉称号 依法限制失信责任主体参与评先、评优或取得各类荣誉称号；已获得相关荣誉称号的依法予以撤销。 实施单位：中央文明办、全国总工会、共青团中央、全国妇联等 （二十六）供纳税信用管理时审慎性参考 在对失信责任主体的纳税信用管理中，依法将其违法失信行为作为信用信息采集和评价的审慎性参考依据。 实施单位：税务总局 （二十七）供外汇业务审批与管理时审慎性参考 依法将失信责任主体的相关违法失信信息作为外汇业务审批、合格境外机构投资者与合格境内机构投资者额度审批和管理的审慎性参考。 实施单位：外汇局 （二十八）依法限制成为海关认证企业 对失信责任主体申请海关认证企业管理的，不予通过认证；对已经成为认证企业的，按照规定下调企业信用等级。 实施单位：海关总署 （二十九）加大进出口货物监管力度 失信责任主体办理相关海关业务时，对其进出口货物实施严密监管，加强布控查验、后续稽查或统计监督核查。 实施单位：海关总署 （三十）依法限制受让收费公路权益参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为限制受让收费公路权益的参考。 实施单位：交通运输部 （三十一）暂停审批相关的科技项目 依法限制审批新的科技扶持项目，将其违法失信行为记入科研信用记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目资金申报。 实施单位：科技部 （三十二）严格、审慎审批新改扩建项目的环评事项 依法将失信责任主体的违法失信信息作为审批新改扩建项目环评事项的参考。 实施单位：生态环境部 （三十三）作为限制分配进口关税配额的参考 依法将失信责任主体的违法失信信息作为限制分配有关商品的进口关税配额的参考。 实施单位：商务部、国家发展改革委 （三十四）通过“信用中国”网站、中国政府采购网、国家企业信用信息公示系统及其他主要新闻网站向社会公布 依法将失信责任主体的违法失信信息通过“信用中国”网站、中国政府采购网、国家企业信用信息公示系统予以发布，同时协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布。 实施单位：国家发展改革委、财政部、市场监管总局、中央网信办 四、联合惩戒信息的动态管理 财政部在提供失信责任主体的违法失信信息时，应注明决定作出的日期及实施期限，有关单位根据各自的法定职责，按照法律法规和相关规定实施惩戒或解除惩戒。超过实施期限的，不再实施联合惩戒。 五、其他事宜 各单位应密切协作，积极落实本备忘录，制定完善相关领域规范性文件，推动健全相关领域立法，指导本系统各级单位依法依规实施联合惩戒措施。本备忘录实施过程中涉及单位之间协同配合的问题，由各单位协商解决。 本备忘录签署后，各项惩戒措施依据的法律、法规、规章及规范性文件有修改或调整的，以修改后的法律、法规、规章及规范性文件为准。

印发《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》的通知 发布机关： 国家发展改革委 人民银行 中央组织部 中央编办 中央文明办 科技部 工业和信息化部 财政部 国土资源部 住房城乡建设部 交通运输部 水利部 商务部 卫生计生委 国资委 海关总署 税务总局 林业局 国管局 银监会 证监会 国家公务员局 国家铁路局 民航局 发布文号： 发改法规〔2018〕457号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2018-03-21 实施日期： 2018-03-21   印发《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》的通知 发改法规〔2018〕457号   各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团有关部门、机构： 为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》（国办发〔2015〕63号）、《国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金规〔2017〕1798号）等有关要求，建立健全公共资源交易领域失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、中央组织部、中央编办、中央文明办、科技部、工业和信息化部、财政部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、卫生计生委、国资委、海关总署、税务总局、林业局、国管局、银监会、证监会、公务员局、铁路局、民航局等部门联合签署了《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》。现印发你们，请认真贯彻执行。 附件：关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录     国家发展改革委 人　民　银　行 中 央 组 织 部 中　央　编　办 中 央 文 明 办 科　　技　　部 工业和信息化部 财　　政　　部 国 土 资 源 部 住房城乡建设部 交 通 运 输 部 水　　利　　部 商　　务　　部 卫 生 计 生 委 国　　资　　委 海　关　总　署 税　务　总　局 林　　业　　局 国　　管　　局 银　　监　　会 证　　监　　会 国家公务员局 国 家 铁 路 局 民　　航　　局 2018年3月21日     关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录    为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20 号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020 年）的通知》（国发〔2014〕21 号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33 号）、《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方 案的通知》（国办发〔2015〕63 号）、《国家发展改革委  人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理 工作的指导意见》（发改财金规〔2017〕1798 号）等有关要求， 建立健全公共资源交易领域失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、中央组织部、中央编办、中央文明办、科技部、工业 和信息化部、财政部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输 部、水利部、商务部、卫生计生委、国资委、海关总署、税务总 局、林业局、国管局、银监会、证监会、公务员局、铁路局、民 航局等部门，就针对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩 戒工作达成如下一致意见。  一、联合惩戒对象 联合惩戒的对象为违反公共资源交易相关法律、法规规定， 违背诚实信用原则，存在以下行为之一，被主管部门依法实施行政处罚的企业（以下简称失信企业）及负有责任的法定代表人、自然人股东、评标评审专家及其他相关人员（以下简称失信相关人）： （一）违反法律规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的； （二）招标代理机构违反法律规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的； （三）招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的， 对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的； （四）依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的； （五）投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的； （六）投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的； （七）依法必须进行招标的项目，招标人违反法律规定，与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的； （八）评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的， 评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的； （九）招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的； （十）中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反法律规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的； （十一）招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的； （十二）中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的； （十三）采购人、采购代理机构存在应当采用公开招标方式 而擅自采用其他方式采购，擅自提高采购标准，以不合理的条件 对供应商实行差别待遇或者歧视待遇，在招标采购过程中与投标 人进行协商谈判，中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应 商签订采购合同，或者拒绝有关部门依法实施监督检查等情形的； （十四）采购人、采购代理机构及其工作人员存在与供应商 或者采购代理机构恶意串通，在采购过程中接受贿赂或者获取其 他不正当利益，在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况，或者开标前泄露标底等情形的； （十五）采购人对应当实行集中采购的政府采购项目，不委托集中采购机构实行集中采购的； （十六）采购人、采购代理机构违反法律规定隐匿、销毁应当保存的采购文件或者伪造、变造采购文件的； （十七）供应商存在提供虚假材料谋取中标、成交，采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商，与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通，向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益，在招标采购过程中与采购人进行协商谈判，或拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况等情形的； （十八）疫苗生产企业向县级疾病预防控制机构以外的单位或者个人销售第二类疫苗的； （十九）存在其他违反公共资源交易法律法规行为的。 本备忘录所指的公共资源交易领域失信企业及失信相关人具体包括存在严重违法失信行为的招标人、采购人、投标人、供应商、招标代理机构、采购代理机构、评标评审专家，以及其他参与公共资源交易的公民、法人或者其他组织。  二、联合惩戒措施 （一）公共资源交易领域 公共资源交易平台整合部际联席会议成员单位依据法律、法规、规章和规范性文件规定，在公共资源交易领域对惩戒对象采取下列一种或多种惩戒措施。 1.依法限制失信企业参与工程建设项目招标投标。 2.依法限制失信企业参与政府采购活动。 3.依法限制失信企业参与土地使用权和矿业权出让。 4.依法限制失信企业参与国有产权交易活动。 5.依法限制失信企业参与药品和医疗器械集中采购及配送活动。 6.依法限制失信企业参与二类疫苗采购活动。 7.依法限制失信企业参与林权流转。 8.依法限制失信企业参与其他公共资源交易活动。 9.依法限制失信企业从事公共资源交易代理活动。 10.依法限制失信相关人担任公共资源交易活动专家。 11.依法限制失信相关人在公共资源交易领域从业。 12.依法加强对失信企业、失信相关人从事公共资源交易有关各项活动的监督检查。 （二）其他相关领域 除公共资源交易平台整合部际联席会议成员单位外，其他部门和单位依照有关法律、法规、规章和规范性文件规定，对联合惩戒对象采取下列一种或多种惩戒措施（相关依据和实施部门见附表）。 1.从严审核行政许可审批项目，依法限制新增项目审批、核准。 2.依法从严控制生产许可证发放。 3.依法对失信企业获得财政补助补贴性资金和社会保障资金支持予以限制。 4.依法将失信信息作为选择基础设施和公用事业特许经营 等政府和社会资本合作项目合作伙伴的重要参考因素，限制失信主体成为项目合作伙伴。 5.依法限制失信相关人担任国有企业法定代表人、董事、监事。 6.在申请信贷融资或办理信用卡时，金融机构将其失信信息作为审核的重要参考因素。 7.依法限制有不良信用记录的基金、基金管理人和从业人员从事政府出资产业投资基金相关活动。 8.依法对申请发行企业债券不予受理。 9.在注册非金融企业债务融资工具时，加强管理，按照注册发行有关工作要求，强化信息披露，加强投资人保护机制管理， 防范有关风险。 10.依法将失信信息作为公开发行公司债券核准的参考。 11.在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中，依法将失信信息作为参考。 12.依法将失信信息作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案，私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。 13.依法将失信行为作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。 14.依法将违法失信行为作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。 15.在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中， 依法对有严重失信行为的企业予以重点关注。 16.依法将违法失信行为作为独立基金销售机构审批的参考。 17.依法将违法失信行为作为证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。 18.在办理相关海关业务时，对其进出口货物实施严密监管， 加强单证审核、布控查验、后续稽查或统计监督核查。 19.对申请适用海关认证企业管理的，依法不予通过认证， 对已经成为认证企业的，按照规定下调企业信用等级。 20.将失信主体列入税收管理重点监控对象，强化税收管理， 提高监督检查频次。 21.将失信主体的失信状况作为纳税信用评价的重要外部参考。 22.依法限制失信被执行人新建、扩建高档装修房屋，购买非经营必须车辆等非生活和工作必需的消费行为。 23.依法限制新的科技扶持项目，将其严重失信行为计入科研信用记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。 24.按程序及时撤销相关表彰奖励，取消参加评先评优的资格。 25.严重失信主体是个人的，依法限制登记为事业单位法定代表人；严重失信主体是企业的，该企业法定代表人依法限制登记为事业单位法定代表人。 26.依法限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员。  三、联合惩戒的实施方式 公共资源交易平台整合部际联席会议成员单位通过全国公 共资源交易平台，记录失信主体信息。公共资源交易平台整合部 际联席会议以外的其他部门和单位根据各自行政许可、行政处罚、日常监管等情况定期向发展改革委提供严重违法失信主体信息， 由发展改革委汇总后上传全国公共资源交易平台。全国公共资源 交易平台与全国信用信息共享平台实现数据交互共享，并通过全 国公共资源交易平台网站、“信用中国”网站、国家企业信用信  息公示系统向社会公布。 各部门和单位对公共资源交易领域和其他相关领域存在严重违法失信行为的失信企业、失信相关人“黑名单”进行动态管 理，及时更新相关信息。对于从公共资源交易领域严重违法失信“黑名单”中移除的市场主体及其有关人员，应及时停止实施惩 戒措施。 各部门和单位按照本备忘录约定的内容，依法依规对失信企业及其失信相关人实施联合惩戒。  四、其他事宜 各部门和单位应密切协作，积极落实本备忘录，制定失信信息的使用、撤销、管理、监督的相关实施细则和操作流程，指导本系统各级单位依法依规实施联合惩戒措施。 本备忘录实施过程中涉及的协同配合问题，由各部门和单位协商解决。 本备忘录签署后，各项惩戒措施依据的法律、法规、规章及规范性文件有修改或调整的，以修改后的法律、法规、规章及规范性文件为准。

      【案情概述】 　　20××年6月，N管理处委托J招标公司，就“电子识别系统”进行公开招标。6月2日，J招标公司在中国政府采购网发布招标公告，并同时开始发售招标文件。标书发售期间，共有8家供应商购买了招标文件。6月22日投标截止，8家供应商均按时提交了投标文件。开标仪式结束后，J招标公司组织了评标工作，由2名采购人代表和5名随机抽取的专家组成的评标委员会共同完成了评标，23日J招标公司得到采购人的确认后，发布公告，公布A公司为中标人。 　　6月24日，投标人B公司向J招标公司提出质疑：本项目招标文件中并未标明采购的产品必须为本国产品，B公司因所投产品中包含进口产品被认定为无效投标。B公司认为此次评标过程存在不公正现象，评标委员会没有按照招标文件进行评标，影响了中标结果，要求重新评标。J招标公司回复质疑：进口产品供应商不能参与此项目的评标。根据财政部《关于政府采购进口产品管理有关问题的通知》（财办库【2008】248号）第五条的规定，此项目视为拒绝进口产品参加。B公司对J招标公司质疑答复不满，向财政部门提起投诉。      【调查情况】 　　本案争议的焦点是，本项目是否允许进口产品参加投标。为此，财政部门调取了本项目的招标文件、投标文件、评标报告及评标录像等材料。调查发现：本项目招标文件中只是列明了拟采购产品的名称、数量、详细技术参数及考核标准，并未规定产品必须为本国产品，也没有明确规定不允许进口产品参加投标。评标录像显示，在评标过程中，评标委员会发现B公司的投标产品中包含大量的进口产品，在公证人员的监督下，评标委员会经评议认定，本项目只能采购本国产品，原产地为国外的投标产品均不符合本项目采购需求，因此，在评标报告的“评标结果”中认定B公司投标文件为无效投标。      【问题分析与处理情况】 　　本案反映了政府采购活动中涉及进口产品时经常发生的几个问题，应该说，在本案中，投标人B公司、J招标公司和采购人N管理处均存在不当之处： 　　一是投标人B公司投标准备不认真，没有了解政府采购法律规定中最起码的原则。政府采购的一项重要原则就是采购本国产品。除非出现法律规定的特殊情况，一般情况下，必须采购本国货物、工程和服务。招标文件没有标明投标产品必须为本国产品，也不意味着可以用进口产品进行投标，允许进口产品投标须在招标文件中进行明示。本案中B公司对政府采购相关规定不熟悉，造成其盲目选用进口产品投标，导致其投标被认定为无效投标，失去了中标的机会。 　　二是J招标公司和采购人N管理处编制招标文件不够严谨。招标文件是供应商准备投标、编制投标文件的依据，必须十分清楚、明确，易于理解，这样才能使投标供应商准确领会采购人的需求，并根据自己的实际情况最大程度的提出适于采购需求的投标方案。本项目中，招标公司和采购人没有在招标文件中明示是否允许进口产品参加，虽然这样的做法并不违法，但给投标供应商造成了可以用进口产品投标的误解，导致B公司投标无效，某种程度上削弱了本项目的投标竞争，于采购效果无益。 　　因此，财政部门认为：财政部《关于印发政府采购进口产品管理办法的通知》（财库【2007】119号）第4条规定：“政府采购应当采购本国产品，确需采购进口产品的，实行审核管理。”财政部《关于政府采购进口产品管理有关问题的通知》（财办库【2008】248号）第5条规定：“采购人采购进口产品时，必须在采购活动开始前向财政部门提出申请并获得财政部门审核同意后，才能开展采购活动。在采购活动开始前没有获得财政部门同意而开展采购活动的，视同为拒绝采购进口产品，应当在采购文件中明确作出不允许进口产品参加的规定。未在采购文件中明确规定不允许进口产品参加的，也视为拒绝进口产品参加。”本项目中，采购文件中没有明确规定不允许进口产品参加，应当视为拒绝进口产品参加。本案中，B公司所投产品中包括进口产品，应当作为无效投标处理，评标委员会的评审并无错误。综上，财政部门驳回了B公司的投诉。

通信建设项目施工/货物招标文件范本 发布机关： 工业和信息化部 发布文号： 工信部通〔2009〕194号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2009-04-30 实施日期： 2009-10-01   通信建设项目施工/货物招标文件范本 （工信部通〔2009〕194号）   各省、自治区、直辖市通信管理局，部直属有关单位，中国电信集团公司、中国移动通信集团公司、中国联合网络通信有限公司，各相关单位： 为进一步规范通信建设项目招投标活动，提高招标文件编制质量，部根据《〈标准施工招标资格预审文件〉和〈标准施工招标文件〉试行规定》（国家发展改革委等九部委56号令，以下简称《标准文件》），结合通信行业特点制定了《通信建设项目施工招标文件范本（试行）》和《通信建设项目货物招标文件范本（试行）》，现予发布，自2009年10月1日起试行。   抄送：部通信工程定额质监中心 二〇〇九年四月三十日   附件： 1.通信建设项目施工招标文件范本（试行）.docx 2.通信建设项目货物招标文件范本（试行）.docx

金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行） 发布机关： 财政部 发布文号： 财金[2010]169号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2010-12-03 实施日期： 2011-01-01   关于印发《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）》的通知 （财金[2010]169号）   各中央管理金融企业，中国投资有限责任公司，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处： 为加强国有金融资产管理，规范国有及国有控股金融企业选聘会计师事务所行为，提高会计信息质量，促进注册会计师行业的公平竞争，保护金融企业和会计师事务所的合法权益，现将《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）及新疆生产建设兵团财务局请将本文转发地方国有及国有控股金融企业执行。 附件：金融企业选聘会计师事务所招标管理办法   财政部 二○一○年十二月三日   金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）   第一章 总 则   第一条  为加强国有金融资产管理，规范金融企业选聘会计师事务所行为，提高会计信息质量，促进注册会计师行业的公平竞争，保护金融企业和会计师事务所的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国注册会计师法》及相关法律法规，制定本办法。  第二条  在中华人民共和国境内依法设立的国有及国有控股金融企业、中国投资有限责任公司适用本办法，其他金融企业参照本办法执行。  第三条  本办法所称金融企业，指获得金融业务（包括证券、保险业务）许可证的政策性银行、邮政储蓄银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、信用社、新型农村金融机构、信托投资公司、金融租赁公司、金融资产管理公司、财务公司、保险公司、证券公司、期货公司、基金管理公司，以及金融控股公司、融资性担保公司、金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业等。  第四条  本办法所称金融企业选聘会计师事务所是指金融企业根据相关法律法规要求，聘用会计师事务所对财务报告（包括中国会计准则财务报告和国际会计准则财务报告，下同）发表审计意见、出具审计报告的行为。  第五条  金融企业选聘会计师事务所，服务费用达到或超过100万元的，应采用公开招标或邀请招标的采购方式；服务费用不足100万元的，可采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判等采购方式。  第六条  金融企业合并资产总额在5000亿元及以内或者控股企业户数在50户及以内的，其全部企业原则上聘用同一家会计师事务所实施审计；金融企业合并资产总额在5000亿元以上，并且控股企业户数在50户以上的，其全部企业最多可聘用不超过5家会计师事务所审计。对于聘用多家会计师事务所审计的，应确定其中一家为主审会计师事务所。主审会计师事务所承担的审计业务量一般不低于50%，并且金融企业母公司报表及合并报表必须由主审会计师事务所审计。参与审计的会计师事务所对各自审计的内容承担审计责任，主审会计师事务所对金融企业母公司报表及合并报表承担审计责任。  第七条  金融企业选聘会计师事务所招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 任何单位和个人不得违反法律、行政法规规定，限制或者排斥会计师事务所参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。 会计师事务所通过投标承接和执行审计业务的，应当遵守审计准则和职业道德规范，严格按照业务约定书履行义务、完成中标项目。   第二章　会计师事务所资质要求   第八条  金融企业聘用的会计师事务所要具备以下基本资质： （一）在中国境内依法注册成立3年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限； （二）具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效； （三）具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力； （四）具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定； （五）能够保守被审计金融企业的商业秘密，维护国家金融信息安全； （六）财政部规定的其他条件。  第九条  承担金融企业审计业务的会计师事务所，注册会计师人数、经营年限、业务规模等资质条件必须与金融企业规模相适应。具体要符合以下条件： （一）金融企业合并资产规模在5000亿元以上的，受聘会计师事务所注册会计师人数不少于200人，近3年内有连续从事金融企业审计相关经验； （二）金融企业合并资产规模达10000亿元以上的，受聘会计师事务所注册会计师不少于400人，近3年内有连续从事金融企业审计相关经验。受聘会计师事务所在承接该项审计业务后，单项业务收入占事务所当年总收入的比例原则上不得超过40%。  第十条  会计师事务所存在下列情况之一的，不得从事金融企业审计业务： （一）近3年内因违法违规行为被财政部、省级财政部门或其他相关部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和撤销会计师事务所等行政处罚； （二）近3年内因审计质量等问题被国家相关主管部门给予警告或通报批评两次（含）以上； （三）财政部、省级财政部门根据会计师事务所执业质量，明确其不适合承担金融企业审计工作。  第十一条  金融企业在境外上市，应当优先选择有利于保障国家经济信息安全的大型会计师事务所提供相关服务。金融企业在境外上市，根据相关要求聘用境外会计师事务所的，受聘会计师事务所应具备良好的职业道德记录和社会声誉，并在中国境内设立有相关成员机构。该境内相关成员机构符合本办法第八条、第九条和第十条的规定。  第十二条  金融企业在选聘会计师事务所过程中，应按本办法规定要求投标会计师事务所提供有关资质证明文件，充分运用财政部门和注册会计师协会公开的行业信息，对会计师事务所进行资格审查。   第三章  招标、投标、开标、评标规范   第十三条  金融企业通过招标选聘会计师事务所，招标方式分为公开招标和邀请招标。 （一）公开招标，指通过在公开媒体发布招标公告，邀请会计师事务所投标的选聘方式。 （二）邀请招标，指通过投标邀请书，邀请3家及以上会计师事务所投标的选聘方式。  第十四条  金融企业负责组织内部相关业务部门编制选聘会计师事务所招标文件。招标文件应当包括下列内容: （一）招标项目介绍; （二）对投标会计师事务所资质审查的标准; （三）投标报价要求; （四）评标标准; （五）拟签订业务约定书的主要条款。 招标单位应当在招标文件中详细披露便于投标会计师事务所确定工作量、制定工作方案、提出合理报价、编制投标文件的招标项目信息，包括金融企业的组织架构、所处行业、业务类型、地域分布、财务信息(如资产规模及结构、负债水平、年业务收入水平、其它相关财务指标)等。  第十五条  会计师事务所根据招标公告的要求或投标邀请书中的规定进行投标。会计师事务所应按照规定的程序及相关要求，在规定时间内将投标文件报送招标人。未按招标公告及相关要求密封的投标文件、迟报的投标文件均为无效投标。  第十六条  会计师事务所在投标书中对以下方面作出明确的承诺和陈述： （一）会计师事务所的营业执照和执业证书复印件； （二）同意承担招标书规定的工作内容； （三）审计工作方案及保证措施； （四）会计师事务所近3年年检情况及奖惩情况； （五）项目小组人员构成、项目负责人及主要成员简介及其相关资格证书的复印件； （六）收取费用预算及支付方式（费用预算中人工费用、差旅费用、其他费用等应分别列示）； （七）未经金融企业有关监管部门和被审计金融企业书面同意，不将审计工作底稿及审计过程中获得的有关被审计单位的相关信息在审计团队以外流传，根据法律、法规、职业道德守则要求向有关监管部门提供信息或披露信息的除外； （八）其他需要报送的材料和情况。  第十七条  在会计师事务所按规定投标后，金融企业应密封保存，并于评标时在监票人员的监督下统一开标。  第十八条  金融企业应当组建评标专家库。专家库成员应由招标金融企业的代表和熟悉金融业务或财务会计业务的外部专家组成。 金融企业应从专家库成员中抽取5人以上单数组成评标委员会负责评标，其中熟悉金融业务或财务会计业务的外部专家一般不应少于成员总数的1/3。 评标委员会名单在中标结果确定前应当保密。  第十九条  金融企业应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。  第二十条  评标委员会应当制定评标标准，并在评标之前予以公布。评标标准至少应当包括： （一）投标事务所的资质条件； （二）投标事务所的工作方案、人员配备、相关工作经验、职业道德记录和质量控制水平、商务响应程度； （三）投标事务所的报价； （四）其他评标委员会认为应评定的标准。 评标委员会可参照附表（评标标准及权重设计参考表）设计适用于招标金融企业的评标标准及权重表。  第二十一条  评标委员会应当按照公平、公正、择优的原则进行评标，认真对投标会计师事务所的投标文件和陈述进行审核，依据评标标准对投标会计师事务所进行评分，按照得分高低次序排出名次，并根据名次向金融企业推荐中标候选事务所，同时提供书面评标报告。   第四章  金融企业决策程序规范   第二十二条  金融企业应在评标委员会推荐的中标候选会计师事务所中确定一名中标会计师事务所。 在同等条件下，对于符合下列条件之一的会计师事务所应优先考虑： （一）高级管理团队关系和谐、年富力强的； （二）运用信息化手段实施质量控制和内部管理的； （三）由有限责任制转为特殊的普通合伙制的； （四）由财政部和中国证监会推荐从事H股企业审计业务的； （五）具有较强的执业责任承担能力的。 第二十三条  股份制金融企业，由金融企业经营管理层或董事会专门委员会初步确定中标会计师事务所后，应按企业章程规定，履行董事会或股东会（股东大会）审议程序，决定聘用中标会计师事务所，并确定会计师事务所的报酬。  第二十四条  股份制金融企业，如董事会或股东会（股东大会）未审议通过聘用中标会计师事务所，金融企业经营管理层或董事会专门委员会应在评标委员会推荐的中标候选会计师事务所中另行确定一名中标会计师事务所，重新提请董事会或股东会（股东大会）审议。如中标候选会计师事务所均未获通过，金融企业应重新启动会计师事务所选聘程序。  第二十五条  金融企业履行内部决策程序决定聘用中标会计师事务所后，应向中标会计师事务所发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标会计师事务所。   第五章　会计师事务所中标有效期   第二十六条  会计师事务所一经中标，有效期限最长为3年。在中标有效期内，金融企业续聘同一会计师事务所的，可以不再招标，按公司治理程序续聘。  第二十七条  会计师事务所在中标有效期内，存在以下情况的，金融企业有权终止与会计师事务所的业务约定： （一）会计师事务所未按业务约定将审计报告等服务成果提交金融企业的； （二）会计师事务所出具的审计报告不符合审计工作要求，存在明显审计质量问题的； （三）会计师事务所将服务分包或转包给其他机构的； （四）会计师事务所与金融企业有关人员串通，虚假投标的； （五）会计师事务所资质条件发生变化，不符合本办法第八条、第九条、第十条规定的； （六）其他违反法律、法规和业务约定的行为。  第二十八条  金融企业解聘、不再续聘会计师事务所，会计师事务所辞聘，会计师事务所中标有效期满，或金融企业连续聘用同一会计师事务达到规定年限的，金融企业应根据本办法规定，重新履行会计师事务所招标程序。  第二十九条  金融企业连续聘用同一会计师事务所（包括该事务所的相关成员单位）原则上不超过5年。连续聘用会计师事务所的起始年限从该会计师事务所实际承担金融企业财务报告审计业务的当年开始计算。 截至2010年12月31日，如果金融企业连续聘用同一会计师事务所年限已经达到或超过5年的，最长可延缓3年更换，但连续聘用年限最长不得超过10年。  第三十条  签字注册会计师连续承担同一金融企业审计业务不超过5年。   第六章  管理与监督   第三十一条  经履行本办法规定程序，金融企业决定聘用中标会计师事务所后15个工作日内，应将选聘会计师事务所情况报同级财政部门备案。备案内容包括招标、投标、评标、中标情况，以及履行内部审议程序的情况等。  第三十二条  除金融企业连续聘用同一会计师事务达到规定年限的情况外，在中标有效期满前，金融企业解聘会计师事务所或会计师事务所辞聘的，金融企业应将有关情况报同级财政部门备案。备案内容包括金融企业解聘会计师事务所或会计师事务所辞聘的主要原因，金融企业对该会计师事务所执业质量和职业道德等情况的基本评价，会计师事务所的陈述意见，以及其他需要说明的情况。 第三十三条  各级财政部门负责对同级金融企业选聘会计师事务所的行为实施监督和管理，对相关违规行为及时予以制止和纠正，并依法进行处理。   第七章  附 则   第三十四条  金融企业聘用会计师事务所从事其他审计、审阅、鉴证、咨询等业务，以及聘用其他中介机构（包括评估机构、律师事务所、咨询公司等）参照本办法执行。  第三十五条  本办法由财政部负责解释。金融企业可以根据本办法制定本企业选聘会计师事务所管理实施细则，并报同级财政部门备案。  第三十六条  本办法自2011年1月1日起施行。   附表: 评标标准及其权重设计参考表 评审内容 权重 工作方案 15% 人员配备 20% 报价 25% 相关工作经验 15% 职业道德记录和质量控制水平 10% 会计师事务所资质 10% 商务响应程度 5% 注: 1.对于报价的评审，应当以报价与平均报价差异的绝对值作为评审标准，差异绝对值越小，所得分值越高。 2.评标委员会可根据招标金融企业的特点及业务需求对评标表中及其权重予以适当调整，调整幅度在参考权重标准的20%以内。

简明标准施工招标文件和标准设计施工总承包招标文件 发布机关： 九部门 发布文号： 发改法规〔2011〕3018号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2011-12-20 实施日期： 2012-05-01   关于印发简明标准施工招标文件和标准设计施工总承包招标文件的通知 （发改法规〔2011〕3018号）    国务院各部门、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委、工业和信息化主管部门、通信管理局、财政厅（局）、住房城乡建设厅（建委、局）、交通厅（局）、水利厅（局）、广播影视局，各铁路局、各铁路公司（筹备组），民航各地区管理局： 为落实中央关于建立工程建设领域突出问题专项治理长效机制的要求，进一步完善招标文件编制规则，提高招标文件编制质量，促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展改革委会同工业和信息化部、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、广电总局、中国民用航空局，编制了《简明标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》（以下如无特别说明，统一简称为《标准文件》）。现将《标准文件》印发你们，并就有关事项通知如下：  一、适用范围 依法必须进行招标的工程建设项目，工期不超过12个月、技术相对简单、且设计和施工不是由同一承包人承担的小型项目，其施工招标文件应当根据《简明标准施工招标文件》编制；设计施工一体化的总承包项目，其招标文件应当根据《标准设计施工总承包招标文件》编制。 工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货物和服务。工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等。与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等。与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等。  二、应当不加修改地引用《标准文件》的内容 《标准文件》中的“投标人须知”（投标人须知前附表和其他附表除外）、“评标办法”（评标办法前附表除外）、“通用合同条款”，应当不加修改地引用。  三、行业主管部门可以作出的补充规定 国务院有关行业主管部门可根据本行业招标特点和管理需要，对《简明标准施工招标文件》中的“专用合同条款”、“工程量清单”、“图纸”、“技术标准和要求”，《标准设计施工总承包招标文件》中的“专用合同条款”、“发包人要求”、“发包人提供的资料和条件”作出具体规定。其中，“专用合同条款”可对“通用合同条款”进行补充、细化，但除“通用合同条款”明确规定可以作出不同约定外，“专用合同条款”补充和细化的内容不得与“通用合同条款”相抵触，否则抵触内容无效。  四、招标人可以补充、细化和修改的内容 “投标人须知前附表”用于进一步明确“投标人须知”正文中的未尽事宜，招标人或者招标代理机构应结合招标项目具体特点和实际需要编制和填写，但不得与“投标人须知”正文内容相抵触，否则抵触内容无效。 “评标办法前附表”用于明确评标的方法、因素、标准和程序。招标人应根据招标项目具体特点和实际需要，详细列明全部审查或评审因素、标准，没有列明的因素和标准不得作为资格审查或者评标的依据。 招标人或者招标代理机构可根据招标项目的具体特点和实际需要，在“专用合同条款”中对《标准文件》中的“通用合同条款”进行补充、细化和修改，但不得违反法律、行政法规的强制性规定，以及平等、自愿、公平和诚实信用原则，否则相关内容无效。  五、实施时间、解释及修改 《标准文件》自2012年5月1日起实施。因出现新情况，需要对《标准文件》不加修改地引用的内容作出解释或修改的，由国家发展改革委会同国务院有关部门作出解释或修改。该解释和修改与《标准文件》具有同等效力。 请各级人民政府有关部门认真组织好《标准文件》的贯彻落实，及时总结经验和发现问题。各地在实施《标准文件》中的经验和问题，向上级主管部门报告；国务院各部门汇总本部门的经验和问题，报国家发展改革委。 特此通知。 附件： 一：《中华人民共和国简明标准施工招标文件》（2012年版） 二：《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件》（2012年版）

国务院办公厅关于推进重大建设项目批准和实施领域政府信息公开的意见 发布机关： 国务院办公厅 发布文号： 国办发〔2017〕94号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2017-12-04 实施日期： 2017-12-04   国务院办公厅关于推进重大建设项目批准和实施领域政府信息公开的意见 国办发〔2017〕94号   各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 按照党中央、国务院决策部署和《中共中央办公厅 国务院办公厅印发〈关于全面推进政务公开工作的意见〉的通知》等文件要求，为进一步推进重大建设项目批准和实施领域政府信息公开，经国务院同意，现提出以下意见。  一、总体要求 （一）指导思想。 全面贯彻党的十九大精神，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，按照党中央、国务院关于全面推进政务公开工作的重要部署要求，把重大建设项目批准和实施领域政府信息公开作为全面推进政务公开工作的重要内容，积极回应社会关切，更好保障人民群众知情权、参与权、表达权、监督权。 （二）基本原则。 以公开为常态、不公开为例外。除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私及其他依法不予公开的内容外，重大建设项目批准和实施过程中的信息要尽可能对外公开，以公开提升项目批准、实施的透明度和效率，保障人民群众合法权益。 突出重点，有序推进。以重大建设项目批准和实施过程中社会关注度高的信息为重点，以政府信息公开为先导，推动项目法人单位信息有效归集、及时公开。 明确主体，落实责任。重大建设项目批准和实施过程中，各级政府和有关部门负责公开其在履行职责过程中制作或保存的信息，并依法监督项目法人单位公开项目信息。法律、法规、规章未作出明确规定的，鼓励项目法人单位主动公开项目信息。  二、主要任务 本意见所称重大建设项目，是指按照有关规定由政府审批或核准的，对经济社会发展、民生改善有直接、广泛和重要影响的固定资产投资项目（不包括境外投资项目和对外援助项目）。各省（区、市）政府、国务院有关部门应当根据区域、行业特点和工作侧重点，进一步明确本地区、本领域重大建设项目范围。 （一）突出公开重点。 在重大建设项目批准和实施过程中，重点公开批准服务信息、批准结果信息、招标投标信息、征收土地信息、重大设计变更信息、施工有关信息、质量安全监督信息、竣工有关信息等8类信息。主要内容包括： 1.批准服务信息：申报要求、申报材料清单、批准流程、办理时限、受理机构联系方式、监督举报方式等。 2.批准结果信息：项目建议书审批结果、可行性研究报告审批结果、初步设计文件审批结果、项目核准结果、节能审查意见、建设项目选址意见审批结果、建设项目用地（用海）预审结果、环境影响评价审批文件、建设用地规划许可审批结果、建设工程规划类许可审批结果、施工许可（开工报告）审批结果、招标事项审批核准结果，取水许可、水土保持方案、洪水影响评价等涉水事项审批结果等。 3.招标投标信息：资格预审公告、招标公告、中标候选人公示、中标结果公示、合同订立及履行情况、招标投标违法处罚信息等。 4.征收土地信息：征地告知书以及履行征地报批前程序的相关证明材料、建设项目用地呈报说明书、农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案、供地方案、征地批后实施中征地公告、征地补偿安置方案公告等。 5.重大设计变更信息：项目设计变更原因、主要变更内容、变更依据、批准单位、变更结果等。 6.施工有关信息：项目法人单位及其主要负责人信息，设计、施工、监理单位及其主要负责人、项目负责人信息、资质情况，施工单位项目管理机构设置、工作职责、主要管理制度，施工期环境保护措施落实情况等。 7.质量安全监督信息：质量安全监督机构及其联系方式、质量安全行政处罚情况等。 8.竣工有关信息：竣工验收时间、工程质量验收结果，竣工验收备案时间、备案编号、备案部门、交付使用时间，竣工决算审计单位、审计结论、财务决算金额等。 各省（区、市）政府、国务院有关部门应当参照以上内容，聚焦社会关注度高、与群众切身利益密切相关的项目，分别确定本地区、本部门相关领域信息公开重点，进一步细化公开事项、内容、时限、方式、责任主体、监督渠道等，纳入主动公开基本目录，不断加大公开力度。 （二）明确公开主体。 各级政府和有关部门要坚持以公开为常态、不公开为例外，严格按照《中华人民共和国政府信息公开条例》有关规定，公开所制作或保存的项目信息。要严格履行保密审查程序，做到该公开的信息坚决公开，该保守的国家秘密坚决保守住。批准服务信息、批准结果信息由批准重大建设项目和有关要件的各级政府和有关部门分别负责公开，招标投标信息由招标人或有关行政监督部门依法公开，征收土地信息由辖区政府和有关部门负责公开，重大设计变更信息由批准单位负责公开，施工有关信息、质量安全监督信息、竣工有关信息由制作或保存的部门按照职责分工分别负责公开。 （三）拓展公开渠道。 各级政府和有关部门要通过政府公报、政府网站、新媒体平台、新闻发布会等及时公开各类项目信息，并及时回应公众关切。充分利用全国投资项目在线审批监管平台、全国公共资源交易平台、“信用中国”网站等，推进重大建设项目批准和实施领域信息共享和公开。推动将重大建设项目批准和实施过程中产生的信用信息纳入全国信用信息共享平台，可向社会公开的，依法依规在各地区信用网站和“信用中国”网站公开。畅通依申请公开渠道，确保相关工作有序开展。项目法人单位可利用现场公示、网站公布等多种渠道对项目信息进行公开，方便公众查询和社会监督。 （四）强化公开时效。 重大建设项目批准和实施过程中产生的政府信息，确定为主动公开的，应严格按照《中华人民共和国政府信息公开条例》规定，自政府信息形成或变更之日起20个工作日内予以公开；确定为依申请公开的，应严格按照法定时限答复申请人；除法律法规另有规定外，行政许可、行政处罚事项应自作出行政决定之日起7个工作日内上网公开。法律、法规、规章对项目法人单位公开项目信息作出明确规定的，各级政府和有关部门要监督项目法人单位依法按时公开项目信息；法律、法规、规章未作出明确规定的，鼓励项目法人单位及时公开项目信息。  三、政策保障和组织实施 （一）加强组织领导。 各级政府和有关部门要高度重视并认真做好重大建设项目批准和实施领域的政府信息公开工作，以点带面、示范带动，以此作为深化政务公开工作的有力抓手。各级政府要建立健全协调机制，明确责任分工，各级政府办公厅（室）作为组织协调部门，要指导监督发展改革、工业和信息化、国土资源、环保、住房城乡建设、交通运输、水利、农业、卫生计生、林业等部门，提出明确工作目标和措施，认真组织实施；各省（区、市）政府要对本地区各级政府的政务公开工作进行督查、指导，确保各项任务落到实处。各有关部门要结合实际，制定本领域重大建设项目批准和实施领域政府信息公开的实施方案。 （二）加大考核力度。 各级政府和有关部门要把重大建设项目批准和实施领域政府信息公开工作作为政务公开工作绩效考核的重要内容，按照政务公开工作绩效考核相关规定，加大考核力度。对工作推动有力、取得明显成效的单位和个人，要按照规定予以表彰；对未按照相关规定和要求履行职责的，要通报批评，并在年度考核中予以体现。 （三）完善监管措施。 各级政府要定期对重大建设项目批准和实施领域信息公开工作进行检查，主要包括政府信息、项目法人信息的公开内容、公开渠道和公开时效等。各有关部门每年应将本部门工作进展情况报同级政务公开主管部门，并在政府信息公开工作年度报告中公布，接受社会公众、新闻媒体的监督。

国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的 新型监管机制的指导意见 发布机关： 国务院办公厅 发布文号： 国办发〔2019〕35号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2019-07-09 实施日期： 2019-07-09   国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设 构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见 国办发〔2019〕35号   各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 为加强社会信用体系建设，深入推进“放管服”改革，进一步发挥信用在创新监管机制、提高监管能力和水平方面的基础性作用，更好激发市场主体活力，推动高质量发展，经国务院同意，现提出如下意见。  一、总体要求 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中全会精神，按照依法依规、改革创新、协同共治的基本原则，以加强信用监管为着力点，创新监管理念、监管制度和监管方式，建立健全贯穿市场主体全生命周期，衔接事前、事中、事后全监管环节的新型监管机制，不断提升监管能力和水平，进一步规范市场秩序，优化营商环境，推动高质量发展。  二、创新事前环节信用监管 （一）建立健全信用承诺制度。在办理适用信用承诺制的行政许可事项时，申请人承诺符合审批条件并提交有关材料的，应予即时办理。申请人信用状况较好、部分申报材料不齐备但书面承诺在规定期限内提供的，应先行受理，加快办理进度。书面承诺履约情况记入信用记录，作为事中、事后监管的重要依据，对不履约的申请人，视情节实施惩戒。要加快梳理可开展信用承诺的行政许可事项，制定格式规范的信用承诺书，并依托各级信用门户网站向社会公开。鼓励市场主体主动向社会作出信用承诺。支持行业协会商会建立健全行业内信用承诺制度，加强行业自律。（各地区各部门按职责分别负责）  （二）探索开展经营者准入前诚信教育。充分利用各级各类政务服务窗口，广泛开展市场主体守法诚信教育。为市场主体办理注册、审批、备案等相关业务时，适时开展标准化、规范化、便捷化的法律知识和信用知识教育，提高经营者依法诚信经营意识。开展诚信教育不得收费，也不得作为市场准入的必要条件。（各地区各部门按职责分别负责）  （三）积极拓展信用报告应用。鼓励各类市场主体在生产经营活动中更广泛、主动地应用信用报告。在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等事项中，充分发挥公共信用服务机构和第三方信用服务机构出具的信用报告作用。探索建立全国统一的信用报告标准，推动信用报告结果实现异地互认。（发展改革委、人民银行牵头，各地区各部门按职责分别负责）  三、加强事中环节信用监管 （四）全面建立市场主体信用记录。根据权责清单建立信用信息采集目录，在办理注册登记、资质审核、日常监管、公共服务等过程中，及时、准确、全面记录市场主体信用行为，特别是将失信记录建档留痕，做到可查可核可溯。（各地区各部门按职责分别负责）完善法人和非法人组织统一社会信用代码制度，以统一社会信用代码为标识，整合形成完整的市场主体信用记录，并通过“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统或中国政府网及相关部门门户网站等渠道依法依规向社会公开。完成12315市场监管投诉举报热线和信息化平台整合工作，大力开展消费投诉公示，促进经营者落实消费维权主体责任。（发展改革委、市场监管总局负责）  （五）建立健全信用信息自愿注册机制。鼓励市场主体在“信用中国”网站或其他渠道上自愿注册资质证照、市场经营、合同履约、社会公益等信用信息，并对信息真实性公开作出信用承诺，授权网站对相关信息进行整合、共享与应用。经验证的自愿注册信息可作为开展信用评价和生成信用报告的重要依据。（发展改革委牵头，各部门按职责分别负责）  （六）深入开展公共信用综合评价。全国信用信息共享平台要加强与相关部门的协同配合，依法依规整合各类信用信息，对市场主体开展全覆盖、标准化、公益性的公共信用综合评价，定期将评价结果推送至相关政府部门、金融机构、行业协会商会参考使用，并依照有关规定向社会公开。推动相关部门利用公共信用综合评价结果，结合部门行业管理数据，建立行业信用评价模型，为信用监管提供更精准的依据。（发展改革委牵头，各部门按职责分别负责）  （七）大力推进信用分级分类监管。在充分掌握信用信息、综合研判信用状况的基础上，以公共信用综合评价结果、行业信用评价结果等为依据，对监管对象进行分级分类，根据信用等级高低采取差异化的监管措施。“双随机、一公开”监管要与信用等级相结合，对信用较好、风险较低的市场主体，可合理降低抽查比例和频次，减少对正常生产经营的影响；对信用风险一般的市场主体，按常规比例和频次抽查；对违法失信、风险较高的市场主体，适当提高抽查比例和频次，依法依规实行严管和惩戒。（各地区各部门按职责分别负责）  四、完善事后环节信用监管 （八）健全失信联合惩戒对象认定机制。有关部门依据在事前、事中监管环节获取并认定的失信记录，依法依规建立健全失信联合惩戒对象名单制度。以相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果为依据，按程序将涉及性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法失信行为的市场主体纳入失信联合惩戒对象名单。加快完善相关管理办法，明确认定依据、标准、程序、异议申诉和退出机制。制定管理办法要充分征求社会公众意见，出台的标准及其具体认定程序以适当方式向社会公开。支持有关部门根据监管需要建立重点关注对象名单制度，对存在失信行为但严重程度尚未达到失信联合惩戒对象认定标准的市场主体，可实施与其失信程度相对应的严格监管措施。（各部门按职责分别负责）  （九）督促失信市场主体限期整改。失信市场主体应当在规定期限内认真整改，整改不到位的，按照“谁认定、谁约谈”的原则，由认定部门依法依规启动提示约谈或警示约谈程序，督促失信市场主体履行相关义务、消除不良影响。约谈记录记入失信市场主体信用记录，统一归集后纳入全国信用信息共享平台。大力推进重点领域失信问题专项治理，采取有力有效措施加快推进整改。（各部门按职责分别负责）  （十）深入开展失信联合惩戒。加快构建跨地区、跨行业、跨领域的失信联合惩戒机制，从根本上解决失信行为反复出现、易地出现的问题。依法依规建立联合惩戒措施清单，动态更新并向社会公开，形成行政性、市场性和行业性等惩戒措施多管齐下，社会力量广泛参与的失信联合惩戒大格局。重点实施惩戒力度大、监管效果好的失信惩戒措施，包括依法依规限制失信联合惩戒对象股票发行、招标投标、申请财政性资金项目、享受税收优惠等行政性惩戒措施，限制获得授信、乘坐飞机、乘坐高等级列车和席次等市场性惩戒措施，以及通报批评、公开谴责等行业性惩戒措施。（发展改革委牵头，各地区各部门按职责分别负责）  （十一）坚决依法依规实施市场和行业禁入措施。以食品药品、生态环境、工程质量、安全生产、养老托幼、城市运行安全等与人民群众生命财产安全直接相关的领域为重点，实施严格监管，加大惩戒力度。对拒不履行司法裁判或行政处罚决定、屡犯不改、造成重大损失的市场主体及其相关责任人，坚决依法依规在一定期限内实施市场和行业禁入措施，直至永远逐出市场。（发展改革委牵头，各地区各部门按职责分别负责）  （十二）依法追究违法失信责任。建立健全责任追究机制，对被列入失信联合惩戒对象名单的市场主体，依法依规对其法定代表人或主要负责人、实际控制人进行失信惩戒，并将相关失信行为记入其个人信用记录。机关事业单位、国有企业出现违法失信行为的，要通报上级主管单位和审计部门；工作人员出现违法失信行为的，要通报所在单位及相关纪检监察、组织人事部门。（各地区各部门按职责分别负责）  （十三）探索建立信用修复机制。失信市场主体在规定期限内纠正失信行为、消除不良影响的，可通过作出信用承诺、完成信用整改、通过信用核查、接受专题培训、提交信用报告、参加公益慈善活动等方式开展信用修复。修复完成后，各地区各部门要按程序及时停止公示其失信记录，终止实施联合惩戒措施。加快建立完善协同联动、一网通办机制，为失信市场主体提供高效便捷的信用修复服务。鼓励符合条件的第三方信用服务机构向失信市场主体提供信用报告、信用管理咨询等服务。（发展改革委牵头，各地区各部门按职责分别负责）  五、强化信用监管的支撑保障 （十四）着力提升信用监管信息化建设水平。充分发挥全国信用信息共享平台和国家“互联网+监管”系统信息归集共享作用，对政府部门信用信息做到“应归尽归”，推进地方信用信息平台、行业信用信息系统互联互通，畅通政企数据流通机制，形成全面覆盖各地区各部门、各类市场主体的信用信息“一张网”。依托全国信用信息共享平台和国家“互联网+监管”系统，将市场主体基础信息、执法监管和处置信息、失信联合惩戒信息等与相关部门业务系统按需共享，在信用监管等过程中加以应用，支撑形成数据同步、措施统一、标准一致的信用监管协同机制。（发展改革委、国务院办公厅牵头，各地区各部门按职责分别负责）  （十五）大力推进信用监管信息公开公示。在行政许可、行政处罚信息集中公示基础上，依托“信用中国”网站、中国政府网或其他渠道，进一步研究推动行政强制、行政确认、行政征收、行政给付、行政裁决、行政补偿、行政奖励和行政监督检查等其他行政行为信息7个工作日内上网公开，推动在司法裁判和执行活动中应当公开的失信被执行人、虚假诉讼失信人相关信息通过适当渠道公开，做到“应公开、尽公开”。（各地区各部门按职责分别负责）  （十六）充分发挥“互联网+”、大数据对信用监管的支撑作用。依托国家“互联网+监管”等系统，有效整合公共信用信息、市场信用信息、投诉举报信息和互联网及第三方相关信息，充分运用大数据、人工智能等新一代信息技术，实现信用监管数据可比对、过程可追溯、问题可监测。鼓励各地区各部门结合实际，依法依规与大数据机构合作开发信用信息，及时动态掌握市场主体经营情况及其规律特征。充分利用国家“互联网+监管”等系统建立风险预判预警机制，及早发现防范苗头性和跨行业跨区域风险。运用大数据主动发现和识别违法违规线索，有效防范危害公共利益和群众生命财产安全的违法违规行为。鼓励通过物联网、视联网等非接触式监管方式提升执法监管效率，实现监管规范化、精准化、智能化，减少人为因素，实现公正监管，杜绝随意检查、多头监管等问题，实现“进一次门、查多项事”，减少对监管对象的扰动。（国务院办公厅、发展改革委、市场监管总局牵头，各部门按职责分别负责）  （十七）切实加大信用信息安全和市场主体权益保护力度。严肃查处违规泄露、篡改信用信息或利用信用信息谋私等行为。加强信用信息安全基础设施和安全防护能力建设。建立健全信用信息异议投诉制度，对市场主体提出异议的信息，信息提供和采集单位要尽快核实并反馈结果，经核实有误的信息要及时予以更正或撤销。因错误认定失信联合惩戒对象名单、错误采取失信联合惩戒措施损害市场主体合法权益的，有关部门和单位要积极采取措施消除不良影响。（各地区各部门按职责分别负责）  （十八）积极引导行业组织和信用服务机构协同监管。支持有关部门授权的行业协会商会协助开展行业信用建设和信用监管，鼓励行业协会商会建立会员信用记录，开展信用承诺、信用培训、诚信宣传、诚信倡议等，将诚信作为行规行约重要内容，引导本行业增强依法诚信经营意识。推动征信、信用评级、信用保险、信用担保、履约担保、信用管理咨询及培训等信用服务发展，切实发挥第三方信用服务机构在信用信息采集、加工、应用等方面的专业作用。鼓励相关部门与第三方信用服务机构在信用记录归集、信用信息共享、信用大数据分析、信用风险预警、失信案例核查、失信行为跟踪监测等方面开展合作。（发展改革委、民政部、人民银行按职责分别负责）  六、加强信用监管的组织实施 （十九）加强组织领导。各地区各部门要把构建以信用为基础的新型监管机制作为深入推进“放管服”改革的重要举措，摆在更加突出的位置，加强组织领导，细化责任分工，有力有序有效推动落实。完善信用监管的配套制度，并加强与其他“放管服”改革事项的衔接。负有市场监管、行业监管职责的部门要切实承担行业信用建设和信用监管的主体责任，充分发挥行业组织、第三方信用服务机构作用，为公众监督创造有利条件，整合形成全社会共同参与信用监管的强大合力。（发展改革委牵头，各地区各部门按职责分别负责）  （二十）开展试点示范。围绕信用承诺、信用修复、失信联合惩戒、信用大数据开发利用等重点工作，组织开展信用建设和信用监管试点示范。在各地区各部门探索创新的基础上，及时总结、提炼、交流开展信用建设和信用监管的好经验、好做法，在更大范围复制推广。（发展改革委牵头，各地区各部门按职责分别负责）  （二十一）加快建章立制。推动制定社会信用体系建设相关法律，加快研究出台公共信用信息管理条例、统一社会信用代码管理办法等法规。建立健全全国统一的信用监管规则和标准，及时出台相关地方性法规、政府规章或规范性文件，将信用监管中行之有效的做法上升为制度规范。抓紧制定开展信用监管急需的国家标准。（发展改革委、司法部牵头，各地区各部门按职责分别负责）  （二十二）做好宣传解读。各地区各部门要通过各种渠道和形式，深入细致向市场主体做好政策宣传解读工作，让经营者充分理解并积极配合以信用为基础的新型监管措施。加强对基层和一线监管人员的指导和培训。组织新闻媒体广泛报道，积极宣传信用监管措施及其成效，营造良好社会氛围。（发展改革委牵头，各地区各部门按职责分别负责）

国家认监委办公室关于告知电子招标投标系统认证机构名单的复函 发布机关： 国家认监委办公室 发布文号： 认办证函〔2016〕201号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2016-09-26 实施日期： 2016-09-26   国家认监委办公室关于告知电子招标投标系统认证机构名单的复函 认办证函〔2016〕201号   中国招标投标协会： 你会《关于申请公布电子招标投标系统检测认证机构名单的报告》（以下简称来函）收悉，经研究，现予函复如下： 为确保《电子招标投标系统检测认证管理办法（试行）》（以下简称管理办法）尽快落实，我委本着积极引导培育、市场驱动为主的原则，及时对意向从事电子招标投标系统认证工作的认证机构开展了资质审核工作。截至目前，已经我委批准符合能力要求的电子招标投标系统认证机构共计5家（相关名录详见附件）。 根据来函所请，为便于相关运营机构自主选择和委托认证机构对其招标投标系统实施认证，你会可依据此函将相关认证机构名录予以公布，并协助我委交互至国家电子招标投标公共服务平台。同时，我委后续也会将具备电子招标投标系统检测认证业务范围的机构函告你会，以便及时更新认证机构名录。 另外，各认证机构应在其网站公布所签约的实验室名录，并建议各认证机构将相关实验室名录及后续更新情况及时提交你会，由你会汇总后公布，并交互至国家电子招标投标公共服务平台。  附件：电子招标投标系统认证机构名录

国家发展改革委关于印发投资咨询评估管理办法的通知 发布机关： 国家发展改革委 发布文号： 发改投资规〔2018〕1604号 行政区域： 全国 文件类型： 规范性文件 文件状态： 现行有效 发布日期： 2018-11-05 实施日期： 2019-01-01   国家发展改革委关于印发投资咨询评估管理办法的通知 发改投资规〔2018〕1604号    国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委，各中央管理企业：  为进一步完善投资决策程序，提高投资决策的科学性和民主性，规范投资决策过程中的咨询评估工作，保障咨询评估质量，我委对《国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法（2015年修订）》进行了修订，制定了《国家发展改革委投资咨询评估管理办法》。现印发你们，请按照执行。   国家发展改革委 2018年11月5日       国家发展改革委投资咨询评估管理办法    第一章 总则    第一条 为进一步完善国家发展改革委投资决策程序，提高投资决策的科学性和民主性，规范投资决策过程中的咨询评估工作，保障咨询评估质量，根据《中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18 号）、《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第 673 号）、《工程咨询行业管理办法》（国家发展改革委 2017 年第 9 号令）等要求，制定本办法。  第二条 国家发展改革委在审批固定资产投资项目及其相关专项规划时，应当坚持“先评估、后决策”的原则，经相关工程咨询单位咨询评估，在充分考虑咨询评估意见的基础上作出决策决定。国家发展改革委在进行其他投资决策过程中，也要充分发挥相关工程咨询单位的作用。 国家发展改革委委托相关工程咨询单位开展投资咨询评估工作，适用本办法。  第三条 国家发展改革委委托的投资咨询评估纳入投资决策程序、为投资决策服务，咨询评估范围、咨询评估机构由国家发展改革委确定，咨询评估费用由国家发展改革委支付，咨询评估质量由国家发展改革委管理。 第四条 国家发展改革委通过竞争方式择优选择投资咨询评估机构，建立“短名单”并实行动态管理。国家发展改革委根据本办法规定的咨询评估范围，委托“短名单”内机构承担投资咨询评估任务。 国家发展改革委委托“短名单”内机构承担本办法规定的咨询评估范围以外任务的，工作程序、费用支出等根据业务需要执行相关规定。   第二章 咨询评估范围    第五条 国家发展改革委委托的投资咨询评估包括以下事项： （一）投资审批咨询评估，具体包括： 1.专项规划，指国家发展改革委审批或核报国务院审批的涉及重大建设项目和需安排政府投资的专项规划（含规划调整）； 2.项目建议书，指国家发展改革委审批或核报国务院审批的政府投资项目建议书； 3.可行性研究报告，指国家发展改革委审批或核报国务院审批的政府投资项目可行性研究报告； 4.项目申请报告，指国家发展改革委核准或核报国务院核准的 3.企业投资项目申请报告； 5.资金申请报告，限于按具体项目安排中央预算内投资资金、确有必要对拟安排项目、资金额度进行评估的资金申请报告； 6.党中央、国务院授权开展的项目其他前期工作审核评估。 （二）投资管理中期评估和后评价，具体包括： 1.对本条上一款中的专项规划的中期评估和后评价； 2.政府投资项目后评价； 3.中央预算内投资专项实施情况的评估、专项的投资效益评价。  第六条 国家发展改革委审批政府投资项目初步设计和概算核定，原则上由国家投资项目评审中心实行专业评审。需要特殊专业技术服务的，经投资司同意后，主办司局可以委托投资咨询评估。安排中央预算内投资额度较大的地方政府投资项目资金申请报告，也可由国家投资项目评审中心实行专业评审。   第三章 咨询评估机构管理    第七条 承担具体专业投资咨询评估任务的评估机构，应当具备以下条件： （一）通过全国投资项目在线审批监管平台备案并列入公示名录的工程咨询单位； （二）具有所申请专业的甲级资信等级，或具有甲级综合资信等级； （三）近 3 年完成所申请专业总投资 3 亿元以上项目可行性研究报告、项目申请报告编制，项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、项目资金申请报告及规划的评估业绩共不少于 20 项（特殊行业除外）。 国家发展改革委可以确定具有相关能力的机构作为投资咨询评估机构，以备承担特殊行业或特殊复杂事项的咨询评估任务。  第八条 国家发展改革委对承担投资咨询评估任务的咨询机构实行“短名单”管理。确定“短名单”的程序是： （一）根据各有关司局的需求，确定投资咨询评估专业； （二）投资司根据确定的投资咨询评估专业，经过公开遴选程序，提出咨询评估机构建议名单； （三）各专业司局对咨询评估机构建议名单研提意见； （四）投资司根据各专业司局意见拟订“短名单”报请委领导审核； （五）确定“短名单”并予以公告。  第九条 国家发展改革委根据投资管理需要，结合投资咨询评估机构管理情况，对“短名单”机构进行动态调整，原则上每三年调整一次。  第十条 其他部门委托国家发展改革委“短名单”机构承担咨询评估任务、发现存在服务质量问题的，可以告知国家发展改革委作出相应处理。   第四章 委内工作程序    第十一条 承担委托任务的咨询评估机构的排序和选取，按以下规则进行： （一）分专业对评估机构进行初始随机排队； （二）按照初始随机排队的先后顺序，确定承担评估任务的机构； （三）评估机构接受任务后，随即排到该专业排队顺序的队尾；评估机构如果拒绝接受任务，应提交书面说明，排到排队顺序的队尾； （四）选取咨询评估机构应当符合回避原则，承担某一事项编制任务的机构，不得承担同一事项的咨询评估任务；承担咨询评估任务的机构，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。  第十二条 具体选取咨询评估机构，除绝密事项外，均通过委内委托评估系统办理，具体程序是： （一）按照投资决策委内职责分工，由主办司局通过委托评估系统提出咨询评估申请，填写事项基本情况、评估要求、评估时限等，申请事项填写完毕并确认后，由委托评估系统自动生成咨询评估机构名单； （二）主办司局对自动生成的咨询评估机构名单，按照回避原则进行核实，对符合回避原则的予以确认，完成确定咨询评估机构； 对不符合回避原则的，委托评估系统再次自动生成咨询评估机构，由主办司局核实并最终完成确定咨询评估机构； （三）确定咨询评估机构后，委托评估申请发送投资司审核，投资司对委托评估的必要性、咨询评估范围、咨询评估机构选取等是否符合本办法规定进行审核，审核同意后，发回主办司局； （四）主办司局根据审核后的委托评估申请，办理咨询评估委托书发文事宜。对特别重要项目或特殊事项的咨询评估任务，可以通过招标或指定方式确定评估机构。  第十三条 对国民经济和社会发展有重要影响的专项规划和重大项目的项目申请报告、项目建议书、项目可行性研究报告，可以委托多家评估机构承担咨询评估任务。   第五章 咨询评估工作规范    第十四条 在接受评估任务后，评估机构应当确定项目负责人，成立评估小组，制定评估工作计划，定期反馈评估工作进度，在规定时限内提交评估报告。 项目负责人应当是经执业登记的咨询工程师（投资）。参加评估小组的人员应当熟悉国家和行业发展有关政策法规规划、技术标准规范，评估小组应当具有一定数量的本专业高级技术职称人员。  第十五条 涉密项目的咨询评估任务应按照《保守国家秘密法》 及其实施条例规定，由国家发展改革委主办司局通过与评估机构签订保密协议并监督执行的方式进行保密管理。  第十六条 评估报告的内容包括：标题及文号、目录、摘要、正文、附件。评估机构在评估工作中要求补充相关资料时，应当书面通知评估事项的项目单位。该书面通知及补充资料应当作为评估报告的附件报送国家发展改革委。 评估报告应当附具项目负责人及评估小组成员名单，并加盖评估机构公章和项目负责人的咨询工程师（投资）执业专用章。  第十七条 国家发展改革委委托咨询评估的完成时限一般不超过 30 个工作日。 评估机构因特殊情况确实难以在规定时限内完成的，应在规定时限到期日的 5 个工作日之前向国家发展改革委主办司局书面报告有关情况，征得委托司局书面同意后，可以延长完成时限，但延长的期限不得超过 60 个工作日。  第十八条 评估机构应不断改进内部管理机制，优化评估工作流程，完善评估专家库，保证独立、公正、客观、科学地开展评估工作，提高评估工作水平和质量。   第六章 咨询评估质量管理    第十九条 咨询评估任务完成后，国家发展改革委主办司局应当通过委托评估系统填写对评估报告质量的评价，评价情况分为较好、一般、较差。质量评价结果与服务费用、“短名单”动态管理挂钩。 对评估报告首次评价为较差的咨询机构，由投资司进行约谈、警告；对累计两次评价为较差的咨询机构，由投资司暂停其“短名单”机构资格一年；对累计三次评价为较差的咨询机构，由投资司将其从“短名单”中删除。  第二十条 评估机构应于每年 1 月底前向国家发展改革委投资司报送上一年度的评估工作总结报告。评估工作总结报告内容主要包括：上一年度承接、完成国家发展改革委委托咨询评估任务情况；评估工作中遇到的问题及有关意见建议等。  第二十一条 国家发展改革委受理对评估机构的举报、投诉，并组织或委托有关机构和专家进行检查核实，对查实的问题按照规定进行相应处理。  第二十二条 除根据第十九条对咨询评估质量进行管理外，评估机构有下列情形之一的，国家发展改革委应当将其从“短名单”中删除： （一）评估报告有重大失误； （二）累计两次拒绝接受委托任务； （三）未在规定时限或者经批准的延期时限内完成委托任务； （四）违反《工程咨询行业管理办法》有关规定的。 出现上述（一）所列情形的，对涉及的咨询工程师（投资），取消其执业登记。  第二十三条 咨询评估机构存在违反第二十二条规定的，将相关信用信息纳入全国信用信息共享平台；情节严重的，通过“信用中国”网站向社会公示。  第二十四条 国家发展改革委有关工作人员，在投资咨询评估管理工作过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。   第七章 附则    第二十五条 国家发展改革委按年度根据咨询评估任务完成情况，安排中央预算内投资结算咨询评估费用。 评估机构及其工作人员，不得收取所评估事项的项目单位任何费用，不得向项目单位摊支成本。  第二十六条 地方发展改革部门可以参照本办法的规定，制定有关管理办法。  第二十七条 本办法由国家发展改革委负责解释。  第二十八条 本办法自 2019 年 1 月 1 日起施行。《国家发展改革委关于印发委托投资咨询评估管理办法（2015 年修订）的通知》（发改投资〔2015〕1761 号）和《国家发展改革委办公厅关于印发委托投资咨询评估委内工作规则（2015 年修订）的通知》（发改办投资〔2015〕2032 号）同时废止。